华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 證券法規(guī)考試試題 >> 文章內(nèi)容

以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()

來源:焚題庫 [2021年3月20日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

軟件評價:

下載版本

    單項(xiàng)選擇題 以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()

    A.營銷

    B.客戶賬戶存管

    C.客戶資金存管

    D.合規(guī)資格審查

    正確答案:D

    答案解析:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。

    登錄查看解析 進(jìn)入題庫練習(xí)

    相關(guān)知識:第四節(jié)證券公司反洗錢工作 

     

    相關(guān)題庫

    崇义县| 光泽县| 桦南县| 平武县| 勐海县| 兴安盟| 乡城县| 农安县| 左贡县| 博爱县| 伊吾县| 广昌县| 彭水| 樟树市| 平凉市| 开平市| 哈巴河县| 白城市| 嘉善县| 江山市| 山东省| 扶风县| 常德市| 铜陵市| 固安县| 务川| 弥勒县| 遵义县| 通城县| 龙山县| 普兰店市| 乐亭县| 白玉县| 玉环县| 衡水市| 普定县| 虎林市| 吴堡县| 桃园县| 平潭县| 亳州市|