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證券從業(yè)資格考試

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信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括()

來源:焚題庫 [2021年3月20日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括()。

    A.責(zé)令改正

    B.追究刑事責(zé)任

    C.出具警示函

    D.監(jiān)管談話

    正確答案:B

    答案解析:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的,中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

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