類型：學(xué)習(xí)教育
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單項選擇題 【2021年真題】《證券公司監(jiān)督管理條例》以（）為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。Ⅰ、保護投資者利益；Ⅱ、公司持續(xù)經(jīng)營；Ⅲ、防范證券公司風(fēng)險；Ⅳ、配合監(jiān)管檢查。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析:證券公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系�！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。從賬戶實名、持股分散、規(guī)�？刂频确矫�，對證券公司自營業(yè)務(wù)進行了規(guī)定；從賬戶報備、風(fēng)險揭示、信息披露、禁止保本保底、對有關(guān)賬戶的交易行為實行實時監(jiān)控等方面，對證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定；從賬戶開立、融資融券比例、擔(dān)保品的收取、逐日盯市制度等方面，對融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定。
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