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證券從業(yè)資格考試

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證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()

來源:焚題庫 [2021年3月20日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()

    A.自行開展服務(wù),提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

    B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級,銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

    C.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

    D.自行開展產(chǎn)品銷售、簽訂協(xié)議等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

    正確答案:C

    答案解析:根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),違反相關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者依法進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定,配合地方政府、工商行政管理部門、公安機關(guān)、司法機關(guān)等,依法予以查處;涉嫌犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

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