類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬+
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A.董事會(huì)
B.總經(jīng)理辦公會(huì)
C.股東大會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
正確答案：A
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動(dòng)依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
相關(guān)知識(shí)：第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
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