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基金從業(yè)資格考試

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私募基金銷售機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)的,證監(jiān)會(huì)可以對其采取的行政監(jiān)管措施不包括()

來源:焚題庫 [2021年1月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 私募基金銷售機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)的,證監(jiān)會(huì)可以對其采取的行政監(jiān)管措施不包括(。。

    A.責(zé)令改正

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.罰款

    正確答案:D

    答案解析:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

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