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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定,下列關(guān)于股票解除限售條件的表述正確的是()

來源:焚題庫 [2021年3月19日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定,下列關(guān)于股票解除限售條件的表述正確的是()。
    Ⅰ.上市公司申請股份解除限售,應(yīng)當(dāng)在限售解除前10個交易日披露提示性公告
    Ⅱ.上市公司應(yīng)當(dāng)披露股東履行限售承諾的情況,保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見并披露
    Ⅲ.發(fā)行人首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份,符合解除限售條件的,股東可以通過上市公司申請解除限售
    Ⅳ.上市公司非公開發(fā)行的股份,符合解除限售條件的,股東可以通過上市公司申請解除限售
    Ⅴ.限售股份,股東可以通過上市公司申請解除限售

    A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正確答案:B

    答案解析:根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》具體分析如下:
    Ⅰ、Ⅱ兩項,根據(jù)2.3.2規(guī)定,上市公司申請股份解除限售,應(yīng)當(dāng)在限售解除前5個交易日披露提示性公告。上市公司應(yīng)當(dāng)披露股東履行限售承諾的情況,保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見并披露。
    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三項,根據(jù)2.3.1規(guī)定,下列股份符合解除限售條件的,股東可以通過上市公司申請解除限售:
    ①發(fā)行人首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份(以下簡稱首發(fā)前股份);
    ②上市公司非公開發(fā)行的股份;
    ③發(fā)行人、上市公司向證券投資基金、戰(zhàn)略投資者及其他法人或者自然人配售的股份;
    ④董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核 心技術(shù)人員等所持限售股份;
    ⑤其他限售股份。


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