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證券從業(yè)資格考試

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下列有關(guān)上市委應(yīng)當履行的職責(zé),符合相關(guān)規(guī)定的是()

來源:焚題庫 [2021年3月19日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 下列有關(guān)上市委應(yīng)當履行的職責(zé),符合相關(guān)規(guī)定的是()。
    Ⅰ.上市委對發(fā)行人提出異議的本所不予受理、終止審核決定進行復(fù)審,提出復(fù)審意見
    Ⅱ.上市委委員可以委托他人代為出席
    Ⅲ.上市委委員因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能親自出席會議的,應(yīng)當提前通知上交所。本所可根據(jù)情況對參會委員或會議安排等做相應(yīng)調(diào)整
    Ⅳ.上市委委員或者其親屬近兩年內(nèi)擔任發(fā)行人或其控股股東、實際控制人或者保薦人、獨立財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當回避
    Ⅴ.上市委委員或者其親屬擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的公司與發(fā)行人存在行業(yè)競爭關(guān)系,或者與發(fā)行人或保薦人有利害關(guān)系,應(yīng)當回避

    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C.Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    正確答案:A

    答案解析:根據(jù)《上交所科創(chuàng)板上市委員會管理辦法》(2020年修訂)相關(guān)規(guī)定,具體分析如下:
    Ⅰ項,第13條規(guī)定,上市委履行以下職責(zé):①對本所審核機構(gòu)出具的審核報告以及發(fā)行上市申請文件進行審議,就本所審核機構(gòu)提出的初步審核意見,提出審議意見;②對發(fā)行人提出異議的本所不予受理、終止審核決定進行復(fù)審,提出復(fù)審意見;③對本所審核機構(gòu)及相關(guān)部門提交咨詢的事項進行討論,提出咨詢意見;④對上市委年度工作進行討論、研究;⑤本所規(guī)定的其他職責(zé)。
    Ⅱ、Ⅲ兩項,第15條規(guī)定,上市委委員應(yīng)當親自出席會議,不得委托他人代為出席。上市委委員因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能親自出席會議的,應(yīng)當提前通知上市委秘書處。本所可根據(jù)情況對參會委員或會議安排等做相應(yīng)調(diào)整。
    Ⅳ、Ⅴ兩項,第16條規(guī)定,上市委委員審議股票發(fā)行上市事宜時,有下列情形之一的,應(yīng)當回避:
    ①上市委委員或者其親屬近兩年內(nèi)擔任發(fā)行人或其控股股東、實際控制人或者保薦人、獨立財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
    ②上市委委員或者其親屬、上市委委員所在工作單位與發(fā)行人、保薦人、獨立財務(wù)顧問存在股權(quán)關(guān)系,可能影響其公正履行職責(zé);
    ③上市委委員或者其親屬、上市委委員所在工作單位近兩年內(nèi)為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù),可能影響其公正履行職責(zé);
    ④上市委委員或者其親屬擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的公司與發(fā)行人存在行業(yè)競爭關(guān)系,或者與發(fā)行人、保薦人、獨立財務(wù)顧問有利害關(guān)系,經(jīng)認定可能影響其公正履行職責(zé);
    ⑤上市委會議召開前,與發(fā)行人、保薦人、獨立財務(wù)顧問及其他相關(guān)單位或者個人進行過接觸,可能影響其公正履行職責(zé);
    ⑥本所認定的可能產(chǎn)生利害沖突或者上市委委員認為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
    其中①項屬于絕 對回避事項,②~⑥屬于相對回避事項,在滿足所規(guī)定的情形的同時還需要達到一定的程度,即可能影響其公正履行職責(zé)。

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