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證券從業(yè)資格考試

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下列屬于保薦人應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容的有()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年3月19日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 下列屬于保薦人應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容的有()。
    Ⅰ.針對(duì)發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位所作出的專(zhuān)業(yè)判斷以及相應(yīng)理由和依據(jù),并說(shuō)明保薦人的核查內(nèi)容和核查過(guò)程
    Ⅱ.逐項(xiàng)說(shuō)明發(fā)行人是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件,并明確說(shuō)明發(fā)行人所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn),詳細(xì)載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依據(jù)
    Ⅲ.發(fā)行人為藍(lán)籌企業(yè)的,需說(shuō)明發(fā)行人的投資者權(quán)益保護(hù)水平、特別披露事項(xiàng)、重大交易決策程序等是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定
    Ⅳ.結(jié)合發(fā)行人報(bào)告期外部股權(quán)融資情況、可比公司在境內(nèi)外市場(chǎng)的估值情況等對(duì)市值指標(biāo)進(jìn)行說(shuō)明

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

    答案解析:根據(jù)《上交所科創(chuàng)板上市保薦書(shū)內(nèi)容與格式指引》(上證發(fā)[2019]24號(hào))具體分析如下:
    Ⅰ項(xiàng),第11條規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)說(shuō)明針對(duì)發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位所作出的專(zhuān)業(yè)判斷以及相應(yīng)理由和依據(jù),并說(shuō)明保薦人的核查內(nèi)容和核查過(guò)程。
    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng),第12條規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)說(shuō)明發(fā)行人是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件,并明確說(shuō)明發(fā)行人所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn),詳細(xì)載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依據(jù)。對(duì)于市值指標(biāo),保薦人應(yīng)當(dāng)結(jié)合發(fā)行人報(bào)告期外部股權(quán)融資情況、可比公司在境內(nèi)外市場(chǎng)的估值情況等進(jìn)行說(shuō)明。
    發(fā)行人為紅籌企業(yè)的,保薦人應(yīng)當(dāng)說(shuō)明發(fā)行人的投資者權(quán)益保護(hù)水平、特別披露事項(xiàng)、重大交易決策程序等是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

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