類型：學習教育
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單項選擇題 證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合（ ）要求。 ①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 ②不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息 ③不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 ④被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
正確答案：D
答案解析:考查證券研究報告調(diào)研活動管理。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立調(diào)研活動的管理制度，加強對調(diào)研活動的管理。發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。（2）不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。（3）不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。（4）被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。（5）在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
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