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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法,正確的有()

來源:焚題庫 [2021年1月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法,正確的有( )。 ①證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 ②證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) ③中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù) ④證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

    A.①②

    B.①②③

    C.①③

    D.①④

    正確答案:D

    答案解析:第②項(xiàng)說法錯(cuò)誤,證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。第③項(xiàng)說法錯(cuò)誤,應(yīng)為“中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)”。

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