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證券從業(yè)資格考試

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證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年4月7日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)( )。 Ⅰ.責(zé)令改正,沒收違法所得 Ⅱ.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,暫;蛘叱蜂N證券業(yè)務(wù)許可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

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