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證券從業(yè)資格考試

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證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括()

來源:焚題庫 [2020年9月2日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 【2018年真題】證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括( )。 Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令; Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易; Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼; Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

    答案解析:證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括:證券公司不得代客戶下達交易指令;不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易;不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼;證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

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