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基金從業(yè)資格考試

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交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性

來源:焚題庫 [2021年7月20日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性,違規(guī)指令將被攔截,反饋給(),其他指令被分發(fā)給()。

    A.基金經(jīng)紀(jì)人;交易員

    B.交易員;基金經(jīng)紀(jì)人

    C.基金經(jīng)理;交易員

    D.交易員;基金經(jīng)理

    正確答案:C

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    答案解析:交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況如下:
    首先,在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。
    其次,交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性,違規(guī)指令將被攔截,反饋給“基金經(jīng)理”。其他指令被分發(fā)給“交易員”。
    最后,交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易。交易員在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行,在執(zhí)行公平交易時(shí)需嚴(yán)格遵守公司的公平交易制度。

    相關(guān)知識:第三節(jié)基金公司投資交易管理 

     

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