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證券從業(yè)資格考試

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為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離,防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn),投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2019年12月19日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 【2013年真題】為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離,防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn),投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到(。。

    A.基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行

    B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令,交易員才可執(zhí)行交易

    C.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易,從而提高效率

    D.基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可

    正確答案:A

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