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上市委以召開審議會議的形式履行職責(zé),以下關(guān)于上市委審議會議的說法正確的是()

來源:焚題庫 [2021年3月18日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 上市委以召開審議會議的形式履行職責(zé),以下關(guān)于上市委審議會議的說法正確的是()。

    A.上交所根據(jù)發(fā)行上市審核工作進(jìn)度,安排上市委審議會議,確定會議召開時間。每次審議會議由五名委員參加,至少有一名法律或者會計專家

    B.審議會議召開前,參會委員不得私自與本次審議事項相關(guān)的發(fā)行人、保薦人或者其他相關(guān)單位和個人進(jìn)行接觸

    C.參會委員應(yīng)當(dāng)于審議會議結(jié)束時當(dāng)場向上市委秘書處提交《委員工作底稿》,列明關(guān)注的主要問題、對中介機(jī)構(gòu)履職情況的意見和建議等內(nèi)容!段瘑T工作底稿》的內(nèi)容可以與其在審議會議上的審議情況不一致

    D.委員因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能親自出席會議的,應(yīng)當(dāng)于審議會議召開五個工作日前將《回避或缺席申請》提交上交所

    E.上市委審議會議后至證券上市交易前發(fā)生重大事項,對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的,不得再次提請上市委審議

    正確答案:B

    答案解析:根據(jù)《上交所科創(chuàng)板上市委員會管理辦法》(2020年修訂)相關(guān)規(guī)定,具體分析如下:
    A項,根據(jù)第19、20條的規(guī)定,上交所根據(jù)發(fā)行上市審核工作進(jìn)度,安排上市委審議會議,確定會議召開時間。每次審議會議由五名委員參加,法律、會計專家至少各一名。
    B項,第27條規(guī)定,審議會議召開前,參會委員不得私自與本次審議事項相關(guān)的發(fā)行人、保薦人、獨立財務(wù)顧問或者其他相關(guān)單位和個人進(jìn)行接觸。發(fā)行人、保薦人、獨立財務(wù)顧問、其他相關(guān)單位和個人,不得直接或者間接以不正當(dāng)手段影響上市委委員的專業(yè)判斷,或者以其他方式干擾上市委委員審議。
    C項,第33條規(guī)定,參會委員應(yīng)當(dāng)于審議會議結(jié)束時當(dāng)場向上市委秘書處提交《委員工作底稿》,列明關(guān)注的主要問題、對中介機(jī)構(gòu)履職情況的意見和建議等內(nèi)容!段瘑T工作底稿》的內(nèi)容不得與其在審議會議上的審議情況不一致。
    D項,第23條規(guī)定,上市委委員收到會議通知后,確認(rèn)出席會議的,應(yīng)當(dāng)簽署《聲明與承諾函》,并于會議召開前提交上市委秘書處。委員因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能親自出席會議的,應(yīng)當(dāng)于審議會議召開四個工作日前將《回避或缺席申請》提交上市委秘書處。
    E項,第37條規(guī)定,上市委審議會議后至證券上市交易前發(fā)生重大事項,對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求,或者是否符合重組上市條件、信息披露要求產(chǎn)生重大影響的,經(jīng)本所審核機(jī)構(gòu)重新審核后,可以再次提請上市委審議。

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