類型:學(xué)習(xí)教育
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A.保薦人的相關(guān)子公司或者保薦人所屬證券公司的相關(guān)子公司參與發(fā)行人股票配售的具體規(guī)則由上交所規(guī)定
B.發(fā)生重大事項的,發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告,并按要求更新注冊申請文件和信息披露資料
C.保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)科創(chuàng)板企業(yè)特點和注冊制要求對科創(chuàng)板保薦工作內(nèi)部控制做出合理安排,有效控制風(fēng)險,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量
D.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
E.中國證監(jiān)會對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進行年度例行檢查。在檢查過程中,可以調(diào)閱審核工作文件,列席相關(guān)審核會議
正確答案:D
答案解析:D項,《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》3.1.2條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間以及其后3個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,如有尚未完結(jié)的保薦工作,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(2020年)對剩余選項具體分析如下:
A項,第53條規(guī)定,保薦人的相關(guān)子公司或者保薦人所屬證券公司的相關(guān)子公司參與發(fā)行人股票配售的具體規(guī)則由交易所另行規(guī)定。
B項,第18條規(guī)定,注冊申請文件受理后,未經(jīng)中國證監(jiān)會或者交易所同意,不得改動。發(fā)生重大事項的,發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告,并按要求更新注冊申請文件和信息披露資料。
C項,第57條規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)科創(chuàng)板企業(yè)特點和注冊制要求對科創(chuàng)板保薦工作內(nèi)部控制做出合理安排,有效控制風(fēng)險,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
E項,第62條規(guī)定,中國證監(jiān)會對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進行年度例行檢查。在檢查過程中,可以調(diào)閱審核工作文件,列席相關(guān)審核會議。
相關(guān)知識:第一節(jié) 科創(chuàng)板
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