华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 保薦代表人試題 >> 文章內(nèi)容

下列關(guān)于在上交所科創(chuàng)板發(fā)行上市的保薦業(yè)務(wù)規(guī)定,錯誤的是()

來源:焚題庫 [2021年3月18日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

軟件評價:

下載版本

    單項選擇題 下列關(guān)于在上交所科創(chuàng)板發(fā)行上市的保薦業(yè)務(wù)規(guī)定,錯誤的是()。

    A.保薦人的相關(guān)子公司或者保薦人所屬證券公司的相關(guān)子公司參與發(fā)行人股票配售的具體規(guī)則由上交所規(guī)定

    B.發(fā)生重大事項的,發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告,并按要求更新注冊申請文件和信息披露資料

    C.保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)科創(chuàng)板企業(yè)特點和注冊制要求對科創(chuàng)板保薦工作內(nèi)部控制做出合理安排,有效控制風(fēng)險,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量

    D.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

    E.中國證監(jiān)會對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進行年度例行檢查。在檢查過程中,可以調(diào)閱審核工作文件,列席相關(guān)審核會議

    正確答案:D

    答案解析:D項,《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》3.1.2條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間以及其后3個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,如有尚未完結(jié)的保薦工作,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。
    根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(2020年)對剩余選項具體分析如下:
    A項,第53條規(guī)定,保薦人的相關(guān)子公司或者保薦人所屬證券公司的相關(guān)子公司參與發(fā)行人股票配售的具體規(guī)則由交易所另行規(guī)定。
    B項,第18條規(guī)定,注冊申請文件受理后,未經(jīng)中國證監(jiān)會或者交易所同意,不得改動。發(fā)生重大事項的,發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告,并按要求更新注冊申請文件和信息披露資料。
    C項,第57條規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)科創(chuàng)板企業(yè)特點和注冊制要求對科創(chuàng)板保薦工作內(nèi)部控制做出合理安排,有效控制風(fēng)險,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
    E項,第62條規(guī)定,中國證監(jiān)會對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進行年度例行檢查。在檢查過程中,可以調(diào)閱審核工作文件,列席相關(guān)審核會議。

    登錄查看解析 進入題庫練習(xí)

    相關(guān)知識:第一節(jié) 科創(chuàng)板 

     

    相關(guān)題庫

    題庫產(chǎn)品名稱 試題數(shù)量 優(yōu)惠價 免費體驗 購買
    2022年證券從業(yè)資格《投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表 1164題 ¥98 免費體驗 立即購買
    永年县| 循化| 宜州市| 友谊县| 烟台市| 江阴市| 蛟河市| 涿鹿县| 辛集市| 日土县| 双桥区| 东台市| 中西区| 屏山县| 博湖县| 偃师市| 福泉市| 南宫市| 林口县| 黄冈市| 谢通门县| 五河县| 砀山县| 永泰县| 洞头县| 武冈市| 南靖县| 定襄县| 精河县| 盐山县| 高雄县| 清苑县| 嘉禾县| 巢湖市| 安西县| 随州市| 油尖旺区| 龙州县| 崇信县| 石楼县| 梨树县|