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證券從業(yè)資格考試

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下列說法中正確的是(預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷)

來源:焚題庫 [2021年3月18日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 下列說法中正確的是()。

    A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

    B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

    C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

    D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

    正確答案:B

    答案解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則:第一,不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。第二,預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷。第三,證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。第四,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、棋擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。第五,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。第六,證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí),須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。

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