類型:學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于合規(guī)管理的概念說法有誤的是( 。。
A.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為
B.合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循有關(guān)法律、準(zhǔn)則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.所謂“合規(guī)”,與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng),是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致
正確答案:B
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