华南俳烁实业有限公司

基金從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 基金從業(yè)資格考試 >> 模擬試題 >> 基金法規(guī)考試試題 >> 文章內(nèi)容

下列關(guān)于合規(guī)管理的概念說法有誤的是()

來源:焚題庫(kù) [2019年12月18日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

軟件評(píng)價(jià):

下載版本

    單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于合規(guī)管理的概念說法有誤的是( 。。

    A.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為

    B.合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

    C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循有關(guān)法律、準(zhǔn)則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

    D.所謂“合規(guī)”,與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng),是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

    正確答案:B

    查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

    相關(guān)題庫(kù)

    題庫(kù)產(chǎn)品名稱 試題數(shù)量 優(yōu)惠價(jià) 免費(fèi)體驗(yàn) 購(gòu)買
    2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試題 1571題 ¥60 免費(fèi)體驗(yàn) 立即購(gòu)買
    英吉沙县| 巴楚县| 上虞市| 南平市| 洪湖市| 九龙坡区| 慈利县| 长丰县| 安徽省| 方山县| 布尔津县| 青阳县| 古交市| 綦江县| 开鲁县| 全南县| 屯昌县| 循化| 昌乐县| 云梦县| 临颍县| 镇远县| 巩留县| 元朗区| 任丘市| 沧州市| 汽车| 剑川县| 栾川县| 栖霞市| 诏安县| 连城县| 静海县| 大关县| 鹤岗市| 英吉沙县| 剑阁县| 高尔夫| 中卫市| 清水河县| 柳河县|