某上市公司擬于2020年4月9日召開(kāi)董事會(huì)，審議關(guān)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的議案
類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬(wàn)+
軟件評(píng)價(jià)：
下載版本
A.本次債券發(fā)行的最大額度為8億元
B.本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán)，所對(duì)應(yīng)募集資金總量不超過(guò)8億元
C.本次發(fā)行可不提供擔(dān)保
D.本次發(fā)行可不進(jìn)行資信評(píng)估
正確答案：C
答案解析:AB兩項(xiàng)，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂）第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)符合的規(guī)定之一是：本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40％，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額�！袄塾�(jì)債券余額”不包含短期融資券和中期票據(jù)，則本次債券發(fā)行的最大額度為：30×40％=12（億元），本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán)，所對(duì)應(yīng)募集資金總量不超過(guò)12億元。CD兩項(xiàng)，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂）第17條第1款規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。第20條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。即本次發(fā)行可不提供擔(dān)保，但應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。
相關(guān)知識(shí)：第三節(jié) 公司債券
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