類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要體現(xiàn)在（）過(guò)程中。
A.交易規(guī)定的執(zhí)行
B.投資策略的制定
C.交易行為的監(jiān)管
D.交易規(guī)定的執(zhí)行和交易行為的監(jiān)控
正確答案：D
答案解析:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要體現(xiàn)在交易規(guī)定的執(zhí)行和交易行為的監(jiān)控過(guò)程中，通過(guò)制度化、系統(tǒng)性地進(jìn)行事前、事中和事后的監(jiān)控和管理，以防范操縱證券市場(chǎng)、不公平對(duì)待不同投資組合、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益等違法違規(guī)行為。
相關(guān)知識(shí)：第三節(jié)基金公司投資交易管理
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