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證券從業(yè)資格考試

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發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定,中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施

來源:焚題庫 [2018年10月18日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責(zé)令改正; Ⅱ.監(jiān)管談話; Ⅲ.出具警示函; Ⅳ.責(zé)令公開說明。

    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

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