經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款
類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（ ）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。 ①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的 ②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的 ③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的 ④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的 ⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的 ⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
正確答案：D
答案解析:考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。見教材第二章第三節(jié)。
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