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2019年設(shè)備監(jiān)理師《基礎(chǔ)及相關(guān)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):設(shè)備工程監(jiān)理和項(xiàng)目管理

中華考試網(wǎng)  [ 2018年11月23日 ]  【

設(shè)備工程監(jiān)理和項(xiàng)目管理

  一、項(xiàng)目及項(xiàng)目管理

  (一)項(xiàng)目和項(xiàng)目的特點(diǎn)

  1.項(xiàng)目的概念

  設(shè)備監(jiān)理工程師所從事的設(shè)備工程監(jiān)理工作實(shí)質(zhì)上屬于項(xiàng)目管理的范疇,因此,作為設(shè)備監(jiān)理工程師,必須首先明確項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的概念。

  項(xiàng)目是為創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的臨時(shí)性工作。與之相對(duì)的是持續(xù)性的工作,這類(lèi)工作通常是按組織的現(xiàn)有程序重復(fù)進(jìn)行的。相比之下,由于項(xiàng)目的獨(dú)特性,其創(chuàng)造的產(chǎn)品、服務(wù)或成果可能存在不確定性。包括設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)在內(nèi)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所面臨的項(xiàng)目任務(wù)很可能是全新的,這就要求比其他例行工作進(jìn)行更精心的規(guī)劃。此外,項(xiàng)目可以在所有的組織層次上進(jìn)行,一個(gè)項(xiàng)目可能涉及一個(gè)人、一個(gè)組織單元或多個(gè)組織單元。

  設(shè)備工程監(jiān)理涉及的項(xiàng)目主要是工程項(xiàng)目或工程項(xiàng)目的某個(gè)階段、某個(gè)組成部分和某個(gè)過(guò)程,這里的工程項(xiàng)目一般是指在限定的投資、時(shí)間和質(zhì)量等約束條件下,以形成固定資產(chǎn)為明確目標(biāo)的一次性任務(wù)。

  2.項(xiàng)目的特點(diǎn)

  區(qū)別于日常重復(fù)性的工作,項(xiàng)目,特別是工程項(xiàng)目有其特點(diǎn),這些特點(diǎn)包括:

(1)臨時(shí)性

項(xiàng)目的臨時(shí)性是指項(xiàng)目有明確的起點(diǎn)和終點(diǎn)。當(dāng)項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成時(shí),或當(dāng)項(xiàng)目因不會(huì)或不能達(dá)到目標(biāo)而中止時(shí),或當(dāng)項(xiàng)目需求不復(fù)存在時(shí),項(xiàng)目就結(jié)束了。臨時(shí)性并不一定意味著持續(xù)時(shí)間短項(xiàng)目所創(chuàng)造的產(chǎn)品、服務(wù)或成果一般不具有臨時(shí)性,大多數(shù)項(xiàng)目都是為了創(chuàng)造持久性的結(jié)果。

(2)獨(dú)特性

每個(gè)項(xiàng)目都會(huì)創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果。盡管某些項(xiàng)目可交付成果中可能存在重復(fù)的元素,但這種重復(fù)并不會(huì)改變項(xiàng)目工作本質(zhì)上的獨(dú)特性。例如,即便采用相同或相似的材料,或者由相同的團(tuán)隊(duì)來(lái)建設(shè),但每一個(gè)設(shè)備工程項(xiàng)目都是獨(dú)特的,這包括不同的策劃和實(shí)施時(shí)間、不同的地理位置、不同的技術(shù)和設(shè)備組合、不同的設(shè)計(jì)、不同的環(huán)境、不同的參與單位等。

(3)一次性

與長(zhǎng)期連續(xù)、重復(fù)進(jìn)行的工作不同,工程項(xiàng)目是一次性的,即當(dāng)項(xiàng)目從策劃、論證、決策到規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、安裝、竣工投產(chǎn)并形成固定資產(chǎn)移交生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)后,項(xiàng)目的建設(shè)階段也就隨之結(jié)束,每個(gè)項(xiàng)目難以按同一條件連續(xù)進(jìn)行,就是說(shuō)每個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)都與其他項(xiàng)目不完全一樣。即使是同類(lèi)項(xiàng)目,也會(huì)因時(shí)間、地點(diǎn)、環(huán)境、資源條件等方面的不同,做不到完全相同,因此很難將以往某個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程完全復(fù)制。

(4)目標(biāo)性

任何項(xiàng)目都有明確的、貫穿項(xiàng)目始終的目標(biāo)。由于影響項(xiàng)目目標(biāo)的因素的多樣性,因此這里的目標(biāo)一般是由多個(gè)目標(biāo)組成的目標(biāo)系統(tǒng)。

(5)固定性

工程項(xiàng)目盡管其外在形式和使用功能各有千秋,但大都要進(jìn)行土建施工和設(shè)備安裝(少數(shù)單純更換設(shè)備除外),使其固定在一個(gè)地點(diǎn)。每個(gè)工程項(xiàng)目建在哪里,其建筑物、構(gòu)筑物和已安裝的設(shè)備就永久固定在這一地點(diǎn)而難以隨意移動(dòng)。

(6)建設(shè)周期長(zhǎng)

一般來(lái)說(shuō),一個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)期短則兩三年,長(zhǎng)則十幾年,而且在建設(shè)期內(nèi)只有人力、物力、財(cái)力的大量投入,并沒(méi)有相應(yīng)的產(chǎn)出。

(7)漸進(jìn)明細(xì)性

由于項(xiàng)目的需求、所處的環(huán)境等方面的復(fù)雜性,大部分項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程往往是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、漸進(jìn)的過(guò)程。在項(xiàng)目規(guī)劃、實(shí)施過(guò)程中,往往會(huì)根據(jù)各種因素的變化,不斷調(diào)整目標(biāo)、修改項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和變更項(xiàng)目的范圍,項(xiàng)目的明確結(jié)果只有到項(xiàng)目最終建成,甚至到項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)過(guò)程中才能確切地知道,因此為避免在某些方面過(guò)于冒進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失,必須應(yīng)用科學(xué)的理論、方法來(lái)對(duì)項(xiàng)目的規(guī)劃和實(shí)施進(jìn)行有效的管理。

(8)投資大、分期回收的特點(diǎn)

工程項(xiàng)目的投資少則幾十萬(wàn)、幾百萬(wàn)元,多則要幾億元、十幾億元甚至百億以上,隨著建設(shè)規(guī)模擴(kuò)大,技術(shù)含量的提高,相當(dāng)一部分大型項(xiàng)目的投資都在幾十億、上百億元,一些特大型項(xiàng)目的投資達(dá)到幾百億、上千億、甚至幾千億元。項(xiàng)目建設(shè)所投入的資金,不像生產(chǎn)流動(dòng)資金那樣能夠在短期內(nèi)收回,而是隨著項(xiàng)目投產(chǎn)后生產(chǎn)的發(fā)展逐步回收。

(9)系統(tǒng)性

工程項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),這個(gè)系統(tǒng)是由人、技術(shù)、資金、各類(lèi)資源、時(shí)間和空間等各種要素組合在一起,為實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)而形成的一個(gè)有機(jī)整體。項(xiàng)目建設(shè)既涉及中央部門(mén),也與地方部門(mén)密切相關(guān);既涉及工藝技術(shù)、土建施工和設(shè)備制造與安裝方案、組織管理等內(nèi)部因素,也與設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料生產(chǎn)與供應(yīng)商、質(zhì)檢等外部單位密切相關(guān);既涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)要求,也與政治因素密不可分。因此,必須實(shí)行有效的組織與管理。

工程項(xiàng)目的系統(tǒng)性表明,一個(gè)工程項(xiàng)目的主辦機(jī)構(gòu)很難獨(dú)立完成項(xiàng)目的全部任務(wù)。由于工程項(xiàng)目是一種臨時(shí)任務(wù),其主辦機(jī)構(gòu)(項(xiàng)目法人)不可能為這類(lèi)任務(wù)長(zhǎng)期擁有完成任務(wù)的人力和物力資源。另一方面,建設(shè)活動(dòng)專(zhuān)業(yè)分工的結(jié)果是各種建設(shè)任務(wù)都已經(jīng)專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化,設(shè)計(jì)有專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)院,設(shè)備制造、設(shè)備安裝有專(zhuān)業(yè)的制造企業(yè)、安裝企業(yè),還有對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工同時(shí)承包的專(zhuān)業(yè)總承包公司和專(zhuān)業(yè)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu),一個(gè)工程項(xiàng)目就是上述的各個(gè)單位和法人與這些單位和法人之外的社會(huì)資源的臨時(shí)組合。項(xiàng)目業(yè)主一般把大部分建設(shè)任務(wù)發(fā)包或委托給專(zhuān)業(yè)的隊(duì)伍去完成,或者說(shuō)從組織外部采購(gòu)貨物和勞務(wù),自己僅承擔(dān)那些必要的和自己有能力完成的任務(wù),例如項(xiàng)目管理工作。工程項(xiàng)目任務(wù)的專(zhuān)業(yè)化和工程項(xiàng)目自身的系統(tǒng)性使得工程項(xiàng)目任務(wù)的組織方式存在多種可能。

  3.項(xiàng)目的生命周期

  為了對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效的管理,一般把項(xiàng)目劃分成若干個(gè)階段,這些項(xiàng)目階段合在一起稱為項(xiàng)目生命周期。例如,某個(gè)設(shè)備監(jiān)理單位實(shí)施的特定設(shè)備工程監(jiān)理項(xiàng)目可以劃分為項(xiàng)目市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段、項(xiàng)目策劃階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目的收尾階段。每個(gè)項(xiàng)目階段都以一個(gè)或多個(gè)有形的、可驗(yàn)證的可交付成果的完成為標(biāo)志,這些可交付成果可能對(duì)應(yīng)的是項(xiàng)目管理的過(guò)程,可能是過(guò)程中產(chǎn)生的各類(lèi)文件,可能是具體的中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品。不論是什么樣的項(xiàng)目生命周期,都包含五個(gè)階段:?jiǎn)?dòng)階段,計(jì)劃階段(組織與準(zhǔn)備),實(shí)施階段,監(jiān)控階段(執(zhí)行項(xiàng)目工作)和收尾階段(結(jié)束項(xiàng)目)。

  大多數(shù)項(xiàng)目的生命周期中,各項(xiàng)投入在開(kāi)始時(shí)較低,隨時(shí)間的進(jìn)展,項(xiàng)目的工作逐漸深入,各項(xiàng)投入會(huì)逐步增高,在項(xiàng)目接近收尾時(shí),迅速下降,這種模式如圖3—1。項(xiàng)目開(kāi)始時(shí),項(xiàng)目成功完成的可能性最低,風(fēng)險(xiǎn)和不確定性最高,隨時(shí)間的進(jìn)展,對(duì)項(xiàng)目的工作的深入,項(xiàng)目成功完成的可能性通常會(huì)逐漸上升。

  某個(gè)項(xiàng)目階段的結(jié)束通常是建立在該階段產(chǎn)生的可交付成果的審查、驗(yàn)收的基礎(chǔ)上,為規(guī)避以上風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)也為了檢查各個(gè)階段的工作效果,一般前一階段產(chǎn)生的可交付成果審查、驗(yàn)收完成后,才能開(kāi)始下一階段的工作。有時(shí)項(xiàng)目生命周期中的某一階段結(jié)束后,考慮到項(xiàng)目的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)或存在的其他問(wèn)題,項(xiàng)目組織會(huì)考慮結(jié)束整個(gè)項(xiàng)目。例如,設(shè)備監(jiān)理單位完成對(duì)某個(gè)特定設(shè)備工程項(xiàng)目的全面分析后,可能根據(jù)情況決定放棄參與該項(xiàng)目的后續(xù)工作。

  (二)項(xiàng)目管理

  1.項(xiàng)目管理的概念

  根據(jù)美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的定義,項(xiàng)目管理是在項(xiàng)目活動(dòng)中應(yīng)用各種知識(shí)、技能、手段和技術(shù),以達(dá)到項(xiàng)目的要求。

  這里的項(xiàng)目要求體現(xiàn)在以下方面:

(1)滿足客戶的要求

即項(xiàng)目的過(guò)程和結(jié)果應(yīng)為客戶認(rèn)可。早期客戶的范疇僅限項(xiàng)目的最終使用者,現(xiàn)代項(xiàng)目的客戶范疇涉及項(xiàng)目的所有利害相關(guān)方;因此滿足客戶的要求應(yīng)兼顧所有利害相關(guān)方的利益,力求使各方滿意。

(2)項(xiàng)目預(yù)定的各項(xiàng)功能的實(shí)現(xiàn)

項(xiàng)目功能是項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施目的的具體體現(xiàn),這里的功能包括一般意義上的項(xiàng)目規(guī)模、質(zhì)量、技術(shù)水平和組織,即功能實(shí)現(xiàn)應(yīng)包括項(xiàng)目的工程實(shí)現(xiàn)(廠房、生產(chǎn)系統(tǒng)的建成)、技術(shù)實(shí)現(xiàn)(技術(shù)水平達(dá)到最初的設(shè)計(jì)要求,能保證系統(tǒng)的安全、高效運(yùn)作)、經(jīng)濟(jì)效果實(shí)現(xiàn)(項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上的可持續(xù)性或盈利性達(dá)到設(shè)計(jì)要求)和社會(huì)效果實(shí)現(xiàn)(項(xiàng)目最終能為社會(huì)帶來(lái)效益,能與社會(huì)、環(huán)境相協(xié)調(diào))。

(3)項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

即項(xiàng)目在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)完成,項(xiàng)目的最終投資控制在預(yù)算以內(nèi),項(xiàng)目的質(zhì)量達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

  2.項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域和項(xiàng)目管理過(guò)程

  項(xiàng)目管理是通過(guò)利用項(xiàng)目管理的知識(shí)、技能、工具和技術(shù)的過(guò)程實(shí)現(xiàn)的。這里的過(guò)程可以概括為一組為完成一系列預(yù)定的成果、服務(wù)而需實(shí)施的相互聯(lián)系的行動(dòng)或活動(dòng)。過(guò)程既包括大多數(shù)項(xiàng)目共有的項(xiàng)目管理過(guò)程,也包括面向特定成果和服務(wù)的項(xiàng)目管理過(guò)程。

  美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南(第4版)》將項(xiàng)目管理歸納為九大知識(shí)領(lǐng)域,內(nèi)容包括:

  (1)項(xiàng)目整合管理。項(xiàng)目整合管理是為了正確協(xié)調(diào)項(xiàng)目所有各組成部分而進(jìn)行的各個(gè)過(guò)程的整合,項(xiàng)目整合管理是一個(gè)綜合性的過(guò)程。項(xiàng)目整合管理的核心是在多個(gè)互相沖突的目標(biāo)和方案之間做出權(quán)衡,以便滿足項(xiàng)目有關(guān)各方的要求。

  (2)項(xiàng)目范圍管理。項(xiàng)目范圍管理是對(duì)確保項(xiàng)目做且只做成功完成項(xiàng)目所需的全部工作進(jìn)行定義、核實(shí)和控制的過(guò)程。

  (3)項(xiàng)目時(shí)間管理。項(xiàng)目時(shí)間管理描述了保證項(xiàng)目按時(shí)完成所需要的各個(gè)過(guò)程。

  (4)項(xiàng)目成本管理。項(xiàng)目成本管理是為了保證在批準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)完成項(xiàng)目的全部工作。

  (5)項(xiàng)目質(zhì)量管理。項(xiàng)目質(zhì)量管理是為了保證項(xiàng)目能夠滿足原來(lái)設(shè)定的各種要求。

  (6)項(xiàng)目人力資源管理。項(xiàng)目人力資源管理是為了保證最有效地使用參加項(xiàng)目者的個(gè)別能力。

  (7)項(xiàng)目溝通管理。項(xiàng)目溝通管理是在人、思想和信息之間建立聯(lián)系,這些聯(lián)系對(duì)于取得成功是必不可少的。項(xiàng)目溝通管理是保證項(xiàng)目信息及時(shí)、準(zhǔn)確地提取、收集、傳播、存儲(chǔ)以及最終進(jìn)行處置。

  (8)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)識(shí)別和分析不確定的因素,并對(duì)這些因素采取應(yīng)對(duì)措施。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理要把有利事件的積極結(jié)果盡量擴(kuò)大,而把不利事件的后果降低到最低程度。

  (9)項(xiàng)目采購(gòu)管理。項(xiàng)目采購(gòu)管理是指對(duì)從項(xiàng)目組織外部獲取貨物或服務(wù)的過(guò)程進(jìn)行管理。

  除以上九大知識(shí)領(lǐng)域外,《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南(第4版)》還總結(jié)了項(xiàng)目管理的42個(gè)子過(guò)程(圖3-2)。

  圖3-2項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域和項(xiàng)目管理過(guò)程

  根據(jù)項(xiàng)目的各個(gè)過(guò)程的作用,并考慮到這些過(guò)程間的相互作用和影響,將這些過(guò)程劃分為啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾五個(gè)過(guò)程組。各個(gè)過(guò)程組的具體內(nèi)容如下:

啟動(dòng)過(guò)程組

定義項(xiàng)目或項(xiàng)目階段的活動(dòng)和工作,決策項(xiàng)目或項(xiàng)目階段是否開(kāi)始或繼續(xù)進(jìn)行下去

規(guī)劃過(guò)程組

確定和細(xì)化項(xiàng)目或項(xiàng)目階段的目標(biāo),擬訂為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目或項(xiàng)目階段要達(dá)到的目標(biāo)和完成項(xiàng)目要解決問(wèn)題的各種計(jì)劃

執(zhí)行過(guò)程組

組織和協(xié)調(diào)各類(lèi)資源和各項(xiàng)工作,實(shí)施既定項(xiàng)目管理和工作計(jì)劃,最終提供合格的、符合要求的產(chǎn)出物

監(jiān)控過(guò)程組

制定標(biāo)準(zhǔn),定期測(cè)量并監(jiān)視績(jī)效情況,發(fā)現(xiàn)與項(xiàng)目管理計(jì)劃的偏差,分析差異和問(wèn)題的原因,評(píng)估其影響,在必要時(shí)采取糾偏措施糾正偏差,從而保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

收尾過(guò)程組

正式驗(yàn)收產(chǎn)品、服務(wù)或成果,結(jié)束項(xiàng)目或項(xiàng)目階段

  應(yīng)該說(shuō)明的是,上述過(guò)程組有別于前文所述的項(xiàng)目壽命周期中的項(xiàng)目階段。事實(shí)上,對(duì)于項(xiàng)目生命周期的每一階段或每一子項(xiàng)目,均需重復(fù)上述過(guò)程組,圖3—4所示的是這種關(guān)系。

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