設備工程監(jiān)理的概念

　　(一)設備工程監(jiān)理的概念

　　1.設備工程監(jiān)理的概念

　　設備工程監(jiān)理是指具有相應資質的設備工程監(jiān)理單位，接受委托方的委托，按照與委托方(顧客)簽訂的設備工程監(jiān)理合同的約定，遵循設備工程的一般規(guī)律，依據(jù)國家有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術標準和委托方(顧客)的要求，對設備工程，即設備形成的全過程和/或最終形成的結果提供的咨詢和管理服務。

　　在本套叢書中，設備工程監(jiān)理在有些情況下也被稱為設備監(jiān)理，兩者的內涵是相同的。

　　1996年12月國務院制定并發(fā)布的《質量振興綱要(1996年—2010年)》中明確提出“重點建設項目中的成套設備，在項目法人責任制的基礎上，建立設備監(jiān)理制度”。

　　2001年11月1日，國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質檢總局)、國家發(fā)展計劃委員會和國家經濟貿易委員會聯(lián)合發(fā)布了《設備監(jiān)理管理暫行辦法》(國質檢質聯(lián)( 2001)174號文件附件)，該辦法要求對重要設備的設計、采購、制造、安裝、調試等過程的質量、進度和投資等實施監(jiān)督。根據(jù)《設備監(jiān)理管理暫行辦法》的解釋，設備工程監(jiān)理是指依法設立的設備監(jiān)理(企業(yè)法人)單位，依據(jù)本辦法，受項目法人或建設單位委托，并根據(jù)依供貨合同而簽訂的監(jiān)理合同的約定，按照國家有關法規(guī)、規(guī)章、技術標準，對重要設備的設計、制造、檢驗、儲運、安裝、調試等過程的質量、進度和投資等實施監(jiān)督。

　　根據(jù)《設備監(jiān)理管理暫行辦法》，重要設備是指：國家大中型基本建設項目、限額以上技術改造項目等所需的用于滿足工業(yè)生產工藝流程、形成生產能力的成套設備、重要單元設備，以及國家重點信息系統(tǒng)的重要硬件及支持其運行的配套軟件。

　　本書中的設備工程監(jiān)理的概念根據(jù)設備工程監(jiān)理的現(xiàn)狀和未來發(fā)展，在《設備監(jiān)理管理暫行辦法》的基礎上進行了擴展，主要反映在以下兩方面：

　　第一，設備工程監(jiān)理的服務對象�！对O備監(jiān)理管理暫行辦法》中的服務對象限定在項目法人或建設單位，事實上，設備工程監(jiān)理單位可以為所有需要設備工程監(jiān)理相關服務的委托方(顧客)提供監(jiān)理服務，這些潛在的顧客可能是項目法人或建設單位，也可能是政府、金融機構和保險機構，或設備成套單位、設備采購單位或設備安裝、調試單位等，出于不同的目的，他們都可能需要設備工程監(jiān)理單位提供的專業(yè)化的服務，都可能成為設備工程監(jiān)理的服務對象。當然，在目前情況下，大部分設備工程監(jiān)理的委托方是設備工程項目的業(yè)主。

　　第二，設備工程監(jiān)理的監(jiān)理內容�！对O備監(jiān)理管理暫行辦法》中的監(jiān)理內容指的是對重要設備的設計、制造、檢驗、儲運、安裝、調試等過程的質量、進度和投資等實施監(jiān)督。實務中，設備工程監(jiān)理的內容可能會根據(jù)委托方的要求而有所不同，但從設備工程監(jiān)理的目的，即保證設備工程項目成功或使其達到最佳狀態(tài)出發(fā)，設備工程監(jiān)理應涉及設備工程的全過程，同時應是全方位的咨詢和管理。

　　設備工程監(jiān)理的定義中所反映的各主體之間的關系如圖1-1所示。

 

　　傳統(tǒng)意義上的監(jiān)理被理解為：依據(jù)委托合同的約定，對過程行為主體的行為進行監(jiān)督、控制，并指導、協(xié)調行為主體按合同約定和既定準則行事，以實現(xiàn)預期的最佳目的。

　　本書中的設備工程監(jiān)理中的“監(jiān)理”包括下面幾層含義：

　　(1)對設備工程中的各個組成過程中的特定的行為主體的履約行為進行監(jiān)督、指導和管理。這里的特定的行為主體一般是指設備形成過程中的設計、制造、安裝、調試和試運行、維護、修理和改造單位，也稱為被監(jiān)理方。

　　(2)對設備形成過程及其結果的監(jiān)督和管理。包括過程及過程中的各種事件、階段性的成果、各類文件資料和最終成果的監(jiān)督和管理。

　　以上兩項內容意味著設備監(jiān)理工程師關注的重點一方面是在設備工程的特定行為主體一設備工程各階段的承包商的履約行為是否合約、合規(guī)，另一方面，設備監(jiān)理工程師更加關注的是設備工程作為一個整體的系統(tǒng)性和完整性的要求的實現(xiàn)，關注的是設備工程整體效能的形成。這兩項內容構成了設備工程監(jiān)理服務的核心內容。此外，設備工程監(jiān)理單位還可以根據(jù)委托方的委托，提供其他服務，例如，根據(jù)委托監(jiān)理合同的約定，為設備工程項目的建設提出建設性意見等。

　　【例題】設備工程監(jiān)理是指具有相應資質的設備工程監(jiān)理單位，接受委托方的委托，按照與委托方簽訂的設備工程監(jiān)理合同的約定，遵循設備工程的一般規(guī)律，依據(jù)國家有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術標準和委托方的要求，對設備工程提供的咨詢和( )服務。

　　A.策劃

　　B.技術

　　C.協(xié)助

　　D.管理

　　答案：D

　　【例題】監(jiān)理一詞可理解為( )。

　　A.依據(jù)法定的準則，對過程行為主體進行監(jiān)督、控制

　　B.依據(jù)既定的準則，對過程行為主體進矩監(jiān)督、指導

　　C.依據(jù)既定的準則，對過程行為主體的行為進行監(jiān)督、控制，并指導、協(xié)調行為主體按既定的準則行事

　　D.依據(jù)法定的準則，對設備形成的全過程和/或最終結果進行監(jiān)察、審核

　　答案：C

　　2.設備工程監(jiān)理與政府的行政監(jiān)督

　　設備工程監(jiān)理不同于政府的行政監(jiān)督。政府機構的行政監(jiān)督是政府機構依照有關法律和法規(guī)對項目實施的行政監(jiān)督，其監(jiān)督的重點在于項目參與方行為的合法性和合規(guī)性。當然，在有關項目實施中設備工程的各個過程和環(huán)節(jié)是否符合國家有關政策法規(guī)及相關法律的要求上，設備工程監(jiān)理和行政監(jiān)督是有一定共性的，例如，兩者都屬于第三方的監(jiān)督管理。但兩者之間還是有明顯的差別。政府部門對項目的監(jiān)督是由政府職能和項目特點所決定的，是從政府維護社會公共利益這一職能的角度出發(fā)的，為此政府不僅要對項目決策、規(guī)劃、設計進行監(jiān)督，還應對項目參與各方及其在項目實施過程中的行為進行監(jiān)督;而設備工程監(jiān)理更加深入和具體，要達到對日常的細節(jié)活動進行監(jiān)督的地步。

　　3.設備工程監(jiān)理的依據(jù)

　　設備工程監(jiān)理是根據(jù)設備工程監(jiān)理合同的約定，按照業(yè)主和承包商簽訂的設備工程合同的要求，按照設備和設備工程的一般特征，遵循國家有關法規(guī)、規(guī)章、技術標準和委托方的具體要求進行的。

　　【例題】設備監(jiān)理的( )包括國家有關法規(guī)、規(guī)章、技術標準和委托方的具體要求。

　　A.條件

　　B.準則

　　C.約束

　　D.依據(jù)

　　答案：D

　　4.設備工程監(jiān)理的目的

　　設備工程監(jiān)理的目的是通過對設備工程的咨詢和管理，力求設備工程項目的成功。項目的成功體現(xiàn)在項目的各項結果達到預定目標的要求，這些目標包括進度、質量、投資目標等。

　　5.設備工程監(jiān)理的對象

　　6.設備工程監(jiān)理的范圍

　　設備工程監(jiān)理的范圍涉及設備工程項目中的各類成套和單體設備、信息系統(tǒng)的硬件及支持其運行的配套軟件的設計、制造、安裝、調試和試運行過程。

　　這些過程可能出現(xiàn)在某個建設項目的實施過程中，也可能出現(xiàn)在設備的使用過程中。

　　根據(jù)《設備監(jiān)理管理暫行辦法》的規(guī)定，國家大中型基本建設項目、限額以上技術改造項目等所需的，用于滿足工業(yè)生產工藝流程、形成生產能力的成套設備、重要單元設備，以及國家重點信息系統(tǒng)的重要硬件及支持其運行的配套軟件的設計、采購、制造、安裝、調試過程必須要納入到設備工程監(jiān)理的范圍內。

　　綜合《質量振興綱要(1996年—2010年)》，和《設備監(jiān)理管理暫行辦法》的內容，下列建設項目應當實施設備工程監(jiān)理：

　　(1)涉及公共安全、人身健康、生命財產安全、公共利益等的設備工程項目;(2)使用國有資金投資或國家融資的設備工程項目;

　　(3)國家實行核準制的重大設備工程項目;

　　(4)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的設備工程項目;

　　(5)國家政策性銀行或者國有商業(yè)銀行規(guī)定使用貸款需要實施監(jiān)理的設備工程項目。

　　以上是考慮應實行強制設備工程監(jiān)理的范圍。在這個范圍內的設備工程項目必須實行設備工程監(jiān)理，但在此范圍內的具體的設備工程監(jiān)理任務并不是政府強行分配給設備工程監(jiān)理單位的，而是由項目法人或建設單位在通過公開招標、邀請招標等形式確定設備工程監(jiān)理單位之后，通過合同委托給中標設備工程監(jiān)理單位的。

　　7.設備工程監(jiān)理工作的性質

　　設備工程監(jiān)理單位是獨立的社會中介服務機構，與行政機關無行政隸屬關系或者經濟利益關系。

　　設備工程監(jiān)理是一種工程咨詢活動，它具有工程咨詢的各種性質。監(jiān)理是工程咨詢行業(yè)在經濟、技術、法律和組織方面為委托方提供的高智慧的、有償?shù)淖稍兎�務�?/P>

　　【例題】設備監(jiān)理單位在設備監(jiān)理活動中具有組織有關各方協(xié)作、配合的職能，同時是合同管理的主要承擔者，具有調解有關各方之間權益矛盾、維護合同雙方合法權益的職能。為使這些職能得以實施，設備監(jiān)理單位必須堅持其( )。

　　A.規(guī)范性

　　B.專業(yè)性

　　C.公正性

　　D.獨立性

　　答案：C

　　8.工程監(jiān)理工作的執(zhí)行者

　　設備工程監(jiān)理工作應由獨立從事設備工程監(jiān)理業(yè)務或設備工程相關的咨詢服務業(yè)務的、具有企業(yè)法人資格，并取得相應資質的設備工程監(jiān)理單位執(zhí)行。

　　【例題】設備工程監(jiān)理工作應由( )設備工程監(jiān)理單位執(zhí)行。

　　A.獨立從事設備工程監(jiān)理業(yè)務或設備工程相關咨詢業(yè)務的

　　B.具有企業(yè)法人資格的

　　C.在經濟上不依賴于項目的某一參與方的

　　D.具有復合型知識結構的

　　E.取得相應資質的

　　答案：ABE

　　9.設備工程監(jiān)理工作的前提

　　開展設備工程監(jiān)理工作的前提條件是設備工程監(jiān)理單位得到委托方的委托。只有與委托方訂立設備工程監(jiān)理服務合同(簡稱監(jiān)理合同)，明確了監(jiān)理的范圍、內容、權利、義務、責任等，得到項目法人或建設單位的授權后，設備工程監(jiān)理單位才能在監(jiān)理合同規(guī)定的范圍內開展監(jiān)理工作。

　　按照《設備監(jiān)理管理暫行辦法》的說明，監(jiān)理合同的主要依據(jù)之一是業(yè)主與承包商簽訂的承包合同(供貨合同)。從字面上理解，應是承包合同在前，監(jiān)理合同在后。但根據(jù)多年總結的咨詢和監(jiān)理實踐經驗，監(jiān)理介入的時間越早，監(jiān)理的效果就越好。實際操作過程中更為適宜的順序應是監(jiān)理合同在前，承包合同在后。

　　【例題】根據(jù)多年的咨詢和監(jiān)理實踐經驗，監(jiān)理介入設備工程的( )，監(jiān)理的效果越好。

　　A.內容越多

　　B.范圍越小

　　C.時間越早

　　D.時間越晚

　　答案：C

　　(二)設備工程監(jiān)理的特點

　　(三)設備工程監(jiān)理的定位

　　(1)設備工程監(jiān)理屬于咨詢服務的范疇

　　設備工程監(jiān)理是工程咨詢服務的一部分，設備工程監(jiān)理為委托方所提供的是咨詢服務。設備工程監(jiān)理方不能完全替代委托方，而只能在委托方授權的范圍行使職責。

　　設備工程監(jiān)理單位不直接進行設備的設計、制造、安裝、調試和試運行工作，不承擔應由業(yè)主和設備的設計、制造、安裝、調試和試運行單位承擔的責任和風險，但設備工程監(jiān)理工作有助于這些工作過程的順利進行和達成最佳結果，有助于通過這些工作過程的Jl頁利進行，成功實施設備工程項目。

　　(2)設備工程監(jiān)理屬于項目管理的范疇

　　設備工程監(jiān)理的項目管理體現(xiàn)在兩方面：一是接受委托方委托，協(xié)助或代行委托方的部分項目管理工作;二是設備工程項目監(jiān)理機構接受設備工程管理單位的委托，對設備工程監(jiān)理項目進行管理。