1、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

　　A.證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格

　　B.證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務

　　C.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　D.證券公司未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

　　參考答案：B

　　2、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的?

　　A.通知處境管理機關依法阻止其處境

　　B.責令其限期改正

　　C.責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權

　　D.限制其股東權利

　　參考答案：A

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　　3、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的?

　　A.應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保

　　B.必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

　　C.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

　　D.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執(zhí)行清算交收帳戶

　　參考答案：D

　　4、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于( )年

　　A.五年

　　B.十年

　　C.二十年

　　D.二十五年

　　參考答案：C

　　5、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的?

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立

　　B.證券的托管和過戶

　　C.證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

　　參考答案：B

　　6、國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的?

　　A.可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查

　　B.應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

　　C.被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

　　D.不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密

　　參考答案：A

　　7、國務院證券監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準?

　　A.查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶

　　B.現(xiàn)場檢查

　　C.限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日

　　D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

　　參考答案：C

　　8、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：

　　A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　C.為投資者提供證券咨詢服務

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　參考答案：C

　　9、以下關于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的?

　　A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

　　B.證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會

　　D.證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　參考答案：D

　　10、未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的?

　　A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　11、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的?

　　A.責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　C.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　參考答案：C

　　12、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有：

　　A.設立、收購或者撤銷分支機構

　　B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構

　　D.變更公司章程中的一般條款

　　參考答案：D

　　13、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：

　　A.人民幣五千萬元

　　B.人民幣一億元

　　C.人民幣五億元

　　D.人民幣十億元

　　參考答案：C

　　14、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的?

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　B.注冊資本不低于人民幣二億元;

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　D.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

　　參考答案：B

　　15、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司最近三年連續(xù)虧損

　　C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　D.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用

　　參考答案：B