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2017年司法考試經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)點(diǎn)：監(jiān)督管理職責(zé)的范圍

來源：中華考試網(wǎng) 2017-01-12 【大中小】

　　1.制定規(guī)章。

　　2.審批金融機(jī)構(gòu)組織。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。

　　3.審查金融機(jī)構(gòu)的股東。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)在受理申請(qǐng)?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)時(shí)，或者銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)股東的資金來源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查。

　　4.審查金融機(jī)構(gòu)的金融產(chǎn)品。

　　5.對(duì)銀行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)施管制。未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　6.規(guī)定金融機(jī)構(gòu)高管的任職資格。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理。

　　7.制定業(yè)務(wù)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等內(nèi)容。

　　在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：

　　(1)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;

　　(2)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。

　　(四)對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

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