第一章 壟斷行為

　　(一)壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議也稱“卡特爾”，是指經(jīng)營(yíng)者為限制或排除競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成協(xié)議、決定或者采取其他協(xié)同一致的行為。

　　1.類型。

　　我國(guó)《反壟斷法》對(duì)壟斷協(xié)議分為兩類。一類是有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議，即 橫向壟斷協(xié)議;另一類是處于產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)的不具有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議。前者具體包括：固定或者變更商品價(jià)格;限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量;分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng);限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品;聯(lián)合抵制交易;國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。后者具體包括：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格以及國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　2. 豁免規(guī)定。

　　反壟斷法對(duì)以下壟斷協(xié)議作了豁免規(guī)定：

　　(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;

　　(二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的;

　　(三)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的;

　　(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;

　　(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;

　　(六)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;

　　(七)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　4.規(guī)制。

　　經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法的規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會(huì)違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)(不是反壟斷法執(zhí)法機(jī)關(guān))可以依法撤銷登記。

　　(二)濫用市場(chǎng)支配地位行為

　　1.市場(chǎng)支配地位及其認(rèn)定我國(guó)《反壟斷法》第17條明確規(guī)定，市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

　　根據(jù)《反壟斷法》第18條的規(guī)定，認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額、相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況、該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力、其財(cái)力和技術(shù)條件、市場(chǎng)進(jìn)入難度等多種因素。

　　《反壟斷法》第19條則規(guī)定， 有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：

　　(1) 一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的;

　　(2) 兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的;

　　(3) 三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。

　　但是后兩種情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。應(yīng)當(dāng)注意，被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。

　　2.濫用市場(chǎng)支配地位行為的特征及分類特征：

　　(1)行為主體是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者。

　　(2)行為目的是維持或提高市場(chǎng)地位，獲取超額壟斷利益。

　　(3)行為后果是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)性損害或損害的可能性。

　　我國(guó)《反壟斷法》采取列舉的方法規(guī)定了濫用市場(chǎng)支配地位行為的表現(xiàn)形式，具體包括：(1)實(shí)施壟斷價(jià)格;(2)掠奪性定價(jià);(3)拒絕交易;(4)搭售;(5)歧視性交易;(6)其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

　　3.對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的行為的規(guī)制

　　依照我國(guó)《反壟斷法》第47條的規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

　　(三)經(jīng)營(yíng)者集中行為

　　1.經(jīng)營(yíng)者集中的概念和特征

　　經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者通過合并、收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)或控制其他經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)或人事等方式，集合經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)力，提高市場(chǎng)地位的行為。

　　2.經(jīng)營(yíng)者集中的類型經(jīng)營(yíng)者集中一般分為經(jīng)營(yíng)者合并和經(jīng)營(yíng)者控制兩大類。

　　經(jīng)營(yíng)者合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。這里的合并既可以是新設(shè)合并也可以是吸收合并。根據(jù)參與合并的經(jīng)營(yíng)者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，經(jīng)營(yíng)者合并可分為橫向合并、縱向合并和混合合并。橫向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間的合并�？v向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間的合并�；旌虾喜ⅲ�是指不屬于同一產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)營(yíng)者之間的合并。

　　經(jīng)營(yíng)者控制，是指經(jīng)營(yíng)者通過收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)和其他方式而控制其他經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。依其獲得控制權(quán)的途徑可分為三類：一是經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)其他經(jīng)營(yíng)者的部分股份或資產(chǎn)享有股權(quán)或資產(chǎn)所有權(quán)而獲得的對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制;二是經(jīng)營(yíng)者通過受托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)等方式享有經(jīng)營(yíng)權(quán)而對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制;三是經(jīng)營(yíng)者通過享有債權(quán)而獲得的對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制。依控制法律教|育網(wǎng)與被控制的經(jīng)營(yíng)者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系又可分類三類：橫向控制、縱向控制和混合控制。

　　3.經(jīng)營(yíng)者集中控制的方法

　　按照我國(guó)《反壟斷法》第21條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。此外，對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照《反壟斷法》的規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。

　　另據(jù)《反壟斷法》第48條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》的規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。

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