國家司法考試《國際法》資料精編：國際法上的承認(rèn)與繼承

　　(一)國際法上的承認(rèn)

　　國際法上的承認(rèn)一般是指既存國家對于新國家、新政府或其他事態(tài)的出現(xiàn)，以一定的方式表示接受或同時(shí)表明愿意與其發(fā)展正常關(guān)系的單方面行為。

　　1.承認(rèn)的特征：(1)現(xiàn)代國際法中承認(rèn)的主體除現(xiàn)存國家之外還包括現(xiàn)存的政府間國際組織;承認(rèn)的對象除了新國家和新政府外，還可以包括交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體。(2)承認(rèn)是承認(rèn)者對被承認(rèn)者出現(xiàn)這一事實(shí)作出的單方面行為。它表明對事實(shí)的接受而不改變被承認(rèn)者的性質(zhì)。(3)承認(rèn)具有法律效果。在符合其他國際法規(guī)則的條件下，承認(rèn)是承認(rèn)者的自主行為，而不是一項(xiàng)法律義務(wù)。是否作出承認(rèn)主要出于政治考慮。但承認(rèn)一經(jīng)作出，將產(chǎn)生一定的法律效果，直接影響承認(rèn)者和被承認(rèn)者間的某些權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　2.承認(rèn)的表示形式。國際法中并沒有對承認(rèn)的形式作出明確規(guī)定，國際實(shí)踐中有明示和默示兩種：(1)明示承認(rèn)形式是指承認(rèn)者以明白的語言文字直接表達(dá)承認(rèn)的意思。包括通過正式通知、函電、照會(huì)、聲明等單方面表述，也包括在締結(jié)的條約或其他正式國際文件中進(jìn)行明確表述。(2)默示承認(rèn)形式是指承認(rèn)者不是通過明白的語言文字，而是通過與承認(rèn)對象有關(guān)的行為表現(xiàn)出承認(rèn)的意思。主要包括：與承認(rèn)對象建立正式外交關(guān)系;與承認(rèn)對象締結(jié)正式的政治性條約;正式接受領(lǐng)事或正式投票支持參加政府間國際組織的行為一般也被認(rèn)為是一種默示承認(rèn)。但是，除非明確表示，下列行為一般不認(rèn)為構(gòu)成默示承認(rèn)：共同參加多邊國際會(huì)議或國際條約;建立非官方或非完全外交性質(zhì)的某種機(jī)構(gòu);某些級(jí)別和范圍的官員接觸;對于外國的某個(gè)地區(qū)或?qū)嶓w給予某類司法豁免權(quán)的安排等。

　　3.法律承認(rèn)和事實(shí)承認(rèn)。劃分法律承認(rèn)和事實(shí)承認(rèn)的基本點(diǎn)在于，承認(rèn)者作出承認(rèn)時(shí)，是將承認(rèn)對象作為一種法律上的存在還是一種事實(shí)上的存在。所謂“法律”或“事實(shí)”是指承認(rèn)對象由承認(rèn)者所認(rèn)定的地位和性質(zhì)而言，而不是承認(rèn)本身的形式。法律承認(rèn)是認(rèn)定被承認(rèn)者作為法律的正式人格的存在，表明承認(rèn)者愿意與被承認(rèn)者發(fā)展全面正常的關(guān)系，帶來全面而廣泛的法律效果。這種承認(rèn)是正式和不可撤銷的。我們通常所說的承認(rèn)都是指法律承認(rèn)。事實(shí)承認(rèn)主要存在于英美的外交實(shí)踐中，它是為了處理既需要與某個(gè)對象進(jìn)行某種交往又不愿或不宜與其進(jìn)行全面正式交往的情況，產(chǎn)生的一種權(quán)宜做法。事實(shí)承認(rèn)被認(rèn)為是不完全、非正式和暫時(shí)性的。它比較模糊并可以隨時(shí)撤銷。

　　4.新國家的承認(rèn)和新政府的承認(rèn)。

　　(1)新國家的承認(rèn)。對新國家的承認(rèn)是既存國家對新國家出現(xiàn)這一事實(shí)的單方面宣告和認(rèn)定。這種承認(rèn)本身并不是新國家成為國際法主體的條件。正式的承認(rèn)一經(jīng)作出，將帶來一定的法律效果。

　　新國家產(chǎn)生主要有以下四種情況：①獨(dú)立，指殖民地獨(dú)立而建立起自己的新國家。②合并，兩個(gè)或兩個(gè)以上國家合并為新國家。③分立，一國分解為兩個(gè)或幾個(gè)新國家，原來的國家不復(fù)存在。④分離，一國的一部分從該國分離出去而成立一個(gè)新國家，母國仍然存在。

　　對新國家承認(rèn)的法律效果主要有：①為雙方建立正式外交及領(lǐng)事關(guān)系及發(fā)展全面正常國家關(guān)系奠定基礎(chǔ);②雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等各個(gè)方面的條約或協(xié)定;③承認(rèn)國尊重新國家作為國際法主體享有的一切權(quán)利，特別包括尊重其法律法令的效力及其行政和司法管轄的有效性，承認(rèn)新國家及其財(cái)產(chǎn)享有的管轄豁免權(quán)。

　　(2)對新政府的承認(rèn)。對新政府的承認(rèn)是承認(rèn)者對他國新政府出現(xiàn)所作出的一種單方面行為，表示愿意把該新政府作為其國家的代表，從而與其建立或保持正常關(guān)系。

　　與新國家一起誕生的新政府(這個(gè)問題被歸于國家承認(rèn)中)和各國平穩(wěn)的政府更迭都不產(chǎn)生國際法中的政府承認(rèn)問題。一般來說，只有一國由于劇烈的社會(huì)革命或政變而產(chǎn)生的新政府才可能帶來政府的承認(rèn)問題。

　　關(guān)于政府承認(rèn)本身，國際法并沒有專門的要求或明確的規(guī)定。實(shí)踐中，一般認(rèn)為對于新政府的承認(rèn)應(yīng)遵循“有效統(tǒng)治原則”，即新政府應(yīng)有效控制本國領(lǐng)土并行使國家權(quán)利。因?yàn)檫@樣其才能現(xiàn)實(shí)地代表其國家，貫徹和實(shí)施其國家承擔(dān)的國際法上的權(quán)利和義務(wù)。新政府承認(rèn)常常是國際關(guān)系中一個(gè)更加政治化的敏感問題，各國自主作出的判定和抉擇有時(shí)會(huì)大相徑庭。但是，各國行為都不能違背國際法的其他原則和規(guī)則，特別是不干涉內(nèi)政等原則。

　　對新政府的承認(rèn)意味著對舊政府承認(rèn)的撤銷。承認(rèn)者必須尊重新政府擁有的作為國家合法代表的一切資格和權(quán)利，包括在國內(nèi)外的其國家財(cái)產(chǎn)上的權(quán)利，在國際組織或國際會(huì)議中的代表權(quán)等。

　　中華人民共和國政府的承認(rèn)問題是對新政府的承認(rèn)。1949年10月，******政府在中國的內(nèi)戰(zhàn)中被****，共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新政府宣告成立，并將中國的國名由中華民國改為中華人民共和國。這涉及國際法中政府承認(rèn)的問題。雖然代表國家行使權(quán)利的政府發(fā)生了更迭，但中國國家作為主權(quán)者沒有變化，中國作為國際法主體的地位也沒有任何改變。中國政府及國際社會(huì)以后的實(shí)踐都證明了這一點(diǎn)。

　　5.對交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的承認(rèn)。

　　對交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)是在一國發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)時(shí)，其他國家為了保護(hù)自己的利益，承認(rèn)反政府一方為交戰(zhàn)團(tuán)體的單方面行為。實(shí)踐中，被承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體的反政府一方應(yīng)滿足下列條件：(1)其與政府已發(fā)生全面武力敵對行動(dòng)，內(nèi)戰(zhàn)狀態(tài)已經(jīng)形成;(2)其已經(jīng)控制了領(lǐng)土的相當(dāng)大的部分;(3)其對控制的領(lǐng)土實(shí)施有效管理;(4)遵守戰(zhàn)爭法相關(guān)規(guī)則。對反政府一方承認(rèn)其為交戰(zhàn)團(tuán)體，引起承認(rèn)國的中立的義務(wù)，而同時(shí)，交戰(zhàn)團(tuán)體在其控制地區(qū)有義務(wù)保障承認(rèn)國國家和僑民的利益。

　　叛亂團(tuán)體的承認(rèn)，是指某一反政府的武力行動(dòng)，還沒有發(fā)展到內(nèi)戰(zhàn)的規(guī)模和程度，其他國家為了自身僑民、商務(wù)往來得到保護(hù)，有必要維護(hù)與該反政府團(tuán)體保持一種聯(lián)系，而作出的一種權(quán)宜行為。它是一種事實(shí)上的承認(rèn)。

　　對交戰(zhàn)團(tuán)體或叛亂團(tuán)體的承認(rèn)，是在一國內(nèi)亂達(dá)到一定程度時(shí)，其他國家為保護(hù)自身利益而作出的行為。一般地，叛亂的發(fā)生是以建立新政府或新國家為目的，多以武力方式出現(xiàn)。如果叛亂迅速完成或消亡，不發(fā)生對叛亂團(tuán)體或交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)問題。只有在叛亂運(yùn)動(dòng)曠日持久，并且對某一地區(qū)實(shí)現(xiàn)了某種相對穩(wěn)定的控制之后，其他國家為保護(hù)該國在該地區(qū)的僑民和商務(wù)利益，才會(huì)作出對這種狀態(tài)的承認(rèn)行為。實(shí)踐中，對于叛亂團(tuán)體的承認(rèn)較少發(fā)生。同時(shí)，在作出上述承認(rèn)時(shí)，一定按照國際法有關(guān)規(guī)則進(jìn)行，特別注意符合不干涉內(nèi)政原則。

　　(二)國際法上的繼承

　　國際法上的繼承是指在某些特定情況下，國際法上的權(quán)利義務(wù)由一個(gè)承受者轉(zhuǎn)移給另一個(gè)承受者所發(fā)生的法律關(guān)系。國際法上繼承包括國家繼承、政府繼承和國際組織的繼承，其中最重要和基本的是國家繼承。

　　國家繼承是指由于領(lǐng)土變更的事實(shí)，導(dǎo)致國際法上的權(quán)利義務(wù)在相關(guān)國家之間的轉(zhuǎn)移而發(fā)生的法律關(guān)系。領(lǐng)土變更是發(fā)生國家繼承的前提。從國際實(shí)踐中看，國家領(lǐng)土變更情況主要有合并、分離、分立、獨(dú)立以及部分領(lǐng)土轉(zhuǎn)移五種，對于不同的領(lǐng)土變更情況，國家的繼承情況也各不相同。

　　國家繼承的對象是國家在國際法上的權(quán)利義務(wù)，涉及問題十分復(fù)雜，一般分為兩大類：關(guān)于條約方面的繼承和非條約事項(xiàng)的繼承。

　　1.條約的繼承。條約繼承的實(shí)質(zhì)是在領(lǐng)土發(fā)生變更時(shí)，被繼承國的條約對于繼承國是否繼續(xù)有效的問題。一般地，與領(lǐng)土有關(guān)的“非人身性條約”，如有關(guān)領(lǐng)土邊界、河流交通、水利灌溉等條約，屬于繼承的范圍;而與國際法主體人格有關(guān)的所謂“人身性條約”以及政治性條約，如和平友好、同盟互助、共同防御等條約，一般不予繼承。但這并不排除有關(guān)國家達(dá)成協(xié)議或根據(jù)《條約法公約》的規(guī)定來決定或解決條約的繼承問題。

　　不同的領(lǐng)土變更情況，條約繼承的情況也不盡相同：(1)國家合并時(shí)，對于任一被合并國有效的條約，對于繼承國繼續(xù)有效，但原則上只適用于繼承發(fā)生時(shí)其有效的那部分領(lǐng)土范圍。(2)分離或分立的情況下，不論被繼承國是否存在，原來對被繼承國全部領(lǐng)土有效的條約，對于所有繼承國繼續(xù)有效;原來對于被繼承國部分領(lǐng)土有效的條約，仍只對與該部分領(lǐng)土有關(guān)的繼承國的相應(yīng)部分有效。(3)對于領(lǐng)土部分轉(zhuǎn)移的情況，出讓國的條約對該部分領(lǐng)土失效而受讓國的條約對所涉領(lǐng)土發(fā)生效力。(4)由殖民地獨(dú)立而成的新國家的條約繼承，采取特殊的規(guī)則：其對被繼承國的條約是否繼承，原則上可以自主地決定。

　　2.對于條約以外事項(xiàng)的繼承。

　　(1)國家財(cái)產(chǎn)的繼承。國家財(cái)產(chǎn)是指在繼承發(fā)生時(shí)，按照被繼承國的國內(nèi)法為該國國家所擁有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和利益。國家財(cái)產(chǎn)繼承的效果是被繼承國對該財(cái)產(chǎn)權(quán)利的滅失和繼承國權(quán)利的產(chǎn)生。國家財(cái)產(chǎn)繼承不涉及第三國的財(cái)產(chǎn)和利益。

　　國家財(cái)產(chǎn)繼承的基本標(biāo)準(zhǔn)是被繼承的財(cái)產(chǎn)應(yīng)與領(lǐng)土有關(guān)聯(lián)。由此引申出兩項(xiàng)規(guī)則：一是財(cái)產(chǎn)一般隨領(lǐng)土一并轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)屬或分別轉(zhuǎn)屬繼承國;二是所涉領(lǐng)土的實(shí)際生存原則。前者主要是針對繼承發(fā)生時(shí)位于所涉領(lǐng)土內(nèi)的被繼承國財(cái)產(chǎn)而言，特別是針對不動(dòng)產(chǎn)。后者主要是針對位于所涉領(lǐng)土以外的財(cái)產(chǎn)而言，主要是針對動(dòng)產(chǎn)。凡是與所涉領(lǐng)土生存或活動(dòng)有關(guān)的國家動(dòng)產(chǎn)，不論其所處地理位置，都應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國。①在國家合并的情況下，繼承比較簡單，被繼承國的國家財(cái)產(chǎn)都轉(zhuǎn)屬繼承國。②在國家分離或分立的情況下，除非另有協(xié)議，位于所涉領(lǐng)土內(nèi)的被繼承國不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國，與所涉領(lǐng)土活動(dòng)有關(guān)的被繼承國的動(dòng)產(chǎn)應(yīng)轉(zhuǎn)屬或分別轉(zhuǎn)屬繼承國;其他的國家財(cái)產(chǎn)應(yīng)按照公平的比例轉(zhuǎn)屬繼承國。③在國家解體時(shí)，位于被繼承國領(lǐng)土之外的國家不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)按照公平比例轉(zhuǎn)屬繼承國。此外，當(dāng)事各方還應(yīng)遵照公平比例和公平補(bǔ)償原則解決相關(guān)問題。④對于新獨(dú)立國家的財(cái)產(chǎn)繼承，有一些特殊的規(guī)則，包括財(cái)產(chǎn)的繼承可以不以與被繼承國之間的協(xié)議為前提;關(guān)于動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的繼承，除了遵循上述其他場合相同的規(guī)則外，還有下述特別規(guī)則：對位于所涉領(lǐng)土之外的被繼承國動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)，如果該財(cái)產(chǎn)原屬所涉領(lǐng)土或所涉領(lǐng)土曾為其創(chuàng)造作出貢獻(xiàn)，則應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國或按照貢獻(xiàn)比例轉(zhuǎn)屬繼承國。

　　(2)國家檔案的繼承。這里的國家檔案是指繼承發(fā)生時(shí)，由被繼承國作為國家檔案收藏的一切文件。國家檔案作為國家的重要財(cái)富，它需要保持完整性，一般不可分割。但國家檔案可以復(fù)制以供使用。在國際實(shí)踐中，關(guān)于國家檔案的繼承，除了新獨(dú)立國家的情況外，通常通過有關(guān)國家間協(xié)議來解決。如沒有協(xié)議，一般將所涉領(lǐng)土有關(guān)的檔案轉(zhuǎn)屬繼承國。對于新獨(dú)立國家，原屬于所涉領(lǐng)土的檔案，在領(lǐng)土附屬期間被作為被繼承國國家檔案的應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國;被繼承國國家檔案中與所涉領(lǐng)土有關(guān)的部分的轉(zhuǎn)屬或復(fù)制，應(yīng)由被繼承國和繼承國通過協(xié)議來解決。

　　(3)國家債務(wù)的繼承。國家債務(wù)是指一國對他國、國際組織或其他國際法主體所負(fù)擔(dān)的任何財(cái)政義務(wù)。國家實(shí)踐中，國家繼承的債務(wù)包括國家整體所負(fù)的債務(wù)或稱國債，也包括以國家的名義承擔(dān)而事實(shí)上僅用于國內(nèi)某個(gè)地方的債務(wù)或稱地方化債務(wù)。國家對外國法人或自然人所負(fù)之債或國家的地方當(dāng)局自己承擔(dān)的對他國所負(fù)之債，不在國家繼承的范圍。另外，所謂的“惡債”，即違反國際法基本原則或違背繼承國根本利益所負(fù)之債，如征服債務(wù)或戰(zhàn)爭債務(wù)等，原則上也不予繼承。

　　在國家合并的情況下，國家的債務(wù)應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國。在分離、分立或領(lǐng)土轉(zhuǎn)讓的情況下，債務(wù)繼承首先應(yīng)通過協(xié)議解決;若無協(xié)議，則應(yīng)按照公平的比例轉(zhuǎn)屬繼承國，并且特別考慮到與這些債務(wù)有關(guān)的轉(zhuǎn)屬繼承國的財(cái)產(chǎn)、權(quán)利和利益。新獨(dú)立國家對債務(wù)可不予繼承，除非另有協(xié)議，并且這種協(xié)議不能違背有關(guān)國際法原則，協(xié)議的執(zhí)行也不應(yīng)破壞新獨(dú)立國家經(jīng)濟(jì)的基本均衡。

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