第一章 國際法的主體

　　國際法上的承認與繼承

　　(一)國際法上的承認

　　國際法上的承認一般是指既存國家對于新國家、新政府或其他事態(tài)的出現(xiàn)，以一定的方式表示接受或同時表明愿意與其發(fā)展正常關(guān)系的單方面行為。

　　1.承認的特征：(1)現(xiàn)代國際法中承認的主體除現(xiàn)存國家之外還包括現(xiàn)存的政府間國際組織;承認的對象除了新國家和新政府外，還可以包括交戰(zhàn)團體和叛亂團體。(2)承認是承認者對被承認者出現(xiàn)這一事實作出的單方面行為。它表明對事實的接受而不改變被承認者的性質(zhì)。(3)承認具有法律效果。在符合其他國際法規(guī)則的條件下，承認是承認者的自主行為，而不是一項法律義務。是否作出承認主要出于政治考慮。但承認一經(jīng)作出，將產(chǎn)生一定的法律效果，直接影響承認者和被承認者間的某些權(quán)利義務關(guān)系。

　　2.承認的表示形式。國際法中并沒有對承認的形式作出明確規(guī)定，國際實踐中有明示和默示兩種：(1)明示承認形式是指承認者以明白的語言文字直接表達承認的意思。包括通過正式通知、函電、照會、聲明等單方面表述，也包括在締結(jié)的條約或其他正式國際文件中進行明確表述。(2)默示承認形式是指承認者不是通過明白的語言文字，而是通過與承認對象有關(guān)的行為表現(xiàn)出承認的意思。主要包括：與承認對象建立正式外交關(guān)系;與承認對象締結(jié)正式的政治性條約;正式接受領事或正式投票支持參加政府間國際組織的行為一般也被認為是一種默示承認。但是，除非明確表示，下列行為一般不認為構(gòu)成默示承認：共同參加多邊國際會議或國際條約;建立非官方或非完全外交性質(zhì)的某種機構(gòu);某些級別和范圍的官員接觸;對于外國的某個地區(qū)或?qū)嶓w給予某類司法豁免權(quán)的安排等。

　　3.法律承認和事實承認。劃分法律承認和事實承認的基本點在于，承認者作出承認時，是將承認對象作為一種法律上的存在還是一種事實上的存在。所謂“法律”或“事實”是指承認對象由承認者所認定的地位和性質(zhì)而言，而不是承認本身的形式。法律承認是認定被承認者作為法律的正式人格的存在，表明承認者愿意與被承認者發(fā)展全面正常的關(guān)系，帶來全面而廣泛的法律效果。這種承認是正式和不可撤銷的。我們通常所說的承認都是指法律承認。事實承認主要存在于英美的外交實踐中，它是為了處理既需要與某個對象進行某種交往又不愿或不宜與其進行全面正式交往的情況，產(chǎn)生的一種權(quán)宜做法。事實承認被認為是不完全、非正式和暫時性的。它比較模糊并可以隨時撤銷。

　　4.新國家的承認和新政府的承認。

　　(1)新國家的承認。對新國家的承認是既存國家對新國家出現(xiàn)這一事實的單方面宣告和認定。這種承認本身并不是新國家成為國際法主體的條件。正式的承認一經(jīng)作出，將帶來一定的法律效果。

　　新國家產(chǎn)生主要有以下四種情況：①獨立，指殖民地獨立而建立起自己的新國家。②合并，兩個或兩個以上國家合并為新國家。③分立，一國分解為兩個或幾個新國家，原來的國家不復存在。④分離，一國的一部分從該國分離出去而成立一個新國家，母國仍然存在。

　　對新國家承認的法律效果主要有：①為雙方建立正式外交及領事關(guān)系及發(fā)展全面正常國家關(guān)系奠定基礎;②雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟、軍事等各個方面的條約或協(xié)定;③承認國尊重新國家作為國際法主體享有的一切權(quán)利，特別包括尊重其法律法令的效力及其行政和司法管轄的有效性，承認新國家及其財產(chǎn)享有的管轄豁免權(quán)。

　　(2)對新政府的承認。對新政府的承認是承認者對他國新政府出現(xiàn)所作出的一種單方面行為，表示愿意把該新政府作為其國家的代表，從而與其建立或保持正常關(guān)系。

　　與新國家一起誕生的新政府(這個問題被歸于國家承認中)和各國平穩(wěn)的政府更迭都不產(chǎn)生國際法中的政府承認問題。一般來說，只有一國由于劇烈的社會革命或政變而產(chǎn)生的新政府才可能帶來政府的承認問題。

　　關(guān)于政府承認本身，國際法并沒有專門的要求或明確的規(guī)定。實踐中，一般認為對于新政府的承認應遵循“有效統(tǒng)治原則”，即新政府應有效控制本國領土并行使國家權(quán)利。因為這樣其才能現(xiàn)實地代表其國家，貫徹和實施其國家承擔的國際法上的權(quán)利和義務。新政府承認常常是國際關(guān)系中一個更加政治化的敏感問題，各國自主作出的判定和抉擇有時會大相徑庭。但是，各國行為都不能違背國際法的其他原則和規(guī)則，特別是不干涉內(nèi)政等原則。

　　對新政府的承認意味著對舊政府承認的撤銷。承認者必須尊重新政府擁有的作為國家合法代表的一切資格和權(quán)利，包括在國內(nèi)外的其國家財產(chǎn)上的權(quán)利，在國際組織或國際會議中的代表權(quán)等。

　　中華人民共和國政府的承認問題是對新政府的承認。1949年10月，******政府在中國的內(nèi)戰(zhàn)中被****，共產(chǎn)黨領導的新政府宣告成立，并將中國的國名由中華民國改為中華人民共和國。這涉及國際法中政府承認的問題。雖然代表國家行使權(quán)利的政府發(fā)生了更迭，但中國國家作為主權(quán)者沒有變化，中國作為國際法主體的地位也沒有任何改變。中國政府及國際社會以后的實踐都證明了這一點。

　　5.對交戰(zhàn)團體和叛亂團體的承認。

　　對交戰(zhàn)團體的承認是在一國發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)時，其他國家為了保護自己的利益，承認反政府一方為交戰(zhàn)團體的單方面行為。實踐中，被承認為交戰(zhàn)團體的反政府一方應滿足下列條件：(1)其與政府已發(fā)生全面武力敵對行動，內(nèi)戰(zhàn)狀態(tài)已經(jīng)形成;(2)其已經(jīng)控制了領土的相當大的部分;(3)其對控制的領土實施有效管理;(4)遵守戰(zhàn)爭法相關(guān)規(guī)則。對反政府一方承認其為交戰(zhàn)團體，引起承認國的中立的義務，而同時，交戰(zhàn)團體在其控制地區(qū)有義務保障承認國國家和僑民的利益。

　　叛亂團體的承認，是指某一反政府的武力行動，還沒有發(fā)展到內(nèi)戰(zhàn)的規(guī)模和程度，其他國家為了自身僑民、商務往來得到保護，有必要維護與該反政府團體保持一種聯(lián)系，而作出的一種權(quán)宜行為。它是一種事實上的承認。

　　對交戰(zhàn)團體或叛亂團體的承認，是在一國內(nèi)亂達到一定程度時，其他國家為保護自身利益而作出的行為。一般地，叛亂的發(fā)生是以建立新政府或新國家為目的，多以武力方式出現(xiàn)。如果叛亂迅速完成或消亡，不發(fā)生對叛亂團體或交戰(zhàn)團體的承認問題。只有在叛亂運動曠日持久，并且對某一地區(qū)實現(xiàn)了某種相對穩(wěn)定的控制之后，其他國家為保護該國在該地區(qū)的僑民和商務利益，才會作出對這種狀態(tài)的承認行為。實踐中，對于叛亂團體的承認較少發(fā)生。同時，在作出上述承認時，一定按照國際法有關(guān)規(guī)則進行，特別注意符合不干涉內(nèi)政原則。

　　(二)國際法上的繼承

　　國際法上的繼承是指在某些特定情況下，國際法上的權(quán)利義務由一個承受者轉(zhuǎn)移給另一個承受者所發(fā)生的法律關(guān)系。國際法上繼承包括國家繼承、政府繼承和國際組織的繼承，其中最重要和基本的是國家繼承。

　　國家繼承是指由于領土變更的事實，導致國際法上的權(quán)利義務在相關(guān)國家之間的轉(zhuǎn)移而發(fā)生的法律關(guān)系。領土變更是發(fā)生國家繼承的前提。從國際實踐中看，國家領土變更情況主要有合并、分離、分立、獨立以及部分領土轉(zhuǎn)移五種，對于不同的領土變更情況，國家的繼承情況也各不相同。

　　國家繼承的對象是國家在國際法上的權(quán)利義務，涉及問題十分復雜，一般分為兩大類：關(guān)于條約方面的繼承和非條約事項的繼承。

　　1.條約的繼承。條約繼承的實質(zhì)是在領土發(fā)生變更時，被繼承國的條約對于繼承國是否繼續(xù)有效的問題。一般地，與領土有關(guān)的“非人身性條約”，如有關(guān)領土邊界、河流交通、水利灌溉等條約，屬于繼承的范圍;而與國際法主體人格有關(guān)的所謂“人身性條約”以及政治性條約，如和平友好、同盟互助、共同防御等條約，一般不予繼承。但這并不排除有關(guān)國家達成協(xié)議或根據(jù)《條約法公約》的規(guī)定來決定或解決條約的繼承問題。

　　不同的領土變更情況，條約繼承的情況也不盡相同：(1)國家合并時，對于任一被合并國有效的條約，對于繼承國繼續(xù)有效，但原則上只適用于繼承發(fā)生時其有效的那部分領土范圍。(2)分離或分立的情況下，不論被繼承國是否存在，原來對被繼承國全部領土有效的條約，對于所有繼承國繼續(xù)有效;原來對于被繼承國部分領土有效的條約，仍只對與該部分領土有關(guān)的繼承國的相應部分有效。(3)對于領土部分轉(zhuǎn)移的情況，出讓國的條約對該部分領土失效而受讓國的條約對所涉領土發(fā)生效力。(4)由殖民地獨立而成的新國家的條約繼承，采取特殊的規(guī)則：其對被繼承國的條約是否繼承，原則上可以自主地決定。

　　2.對于條約以外事項的繼承。

　　(1)國家財產(chǎn)的繼承。國家財產(chǎn)是指在繼承發(fā)生時，按照被繼承國的國內(nèi)法為該國國家所擁有的財產(chǎn)權(quán)利和利益。國家財產(chǎn)繼承的效果是被繼承國對該財產(chǎn)權(quán)利的滅失和繼承國權(quán)利的產(chǎn)生。國家財產(chǎn)繼承不涉及第三國的財產(chǎn)和利益。

　　國家財產(chǎn)繼承的基本標準是被繼承的財產(chǎn)應與領土有關(guān)聯(lián)。由此引申出兩項規(guī)則：一是財產(chǎn)一般隨領土一并轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)屬或分別轉(zhuǎn)屬繼承國;二是所涉領土的實際生存原則。前者主要是針對繼承發(fā)生時位于所涉領土內(nèi)的被繼承國財產(chǎn)而言，特別是針對不動產(chǎn)。后者主要是針對位于所涉領土以外的財產(chǎn)而言，主要是針對動產(chǎn)。凡是與所涉領土生存或活動有關(guān)的國家動產(chǎn)，不論其所處地理位置，都應轉(zhuǎn)屬繼承國。①在國家合并的情況下，繼承比較簡單，被繼承國的國家財產(chǎn)都轉(zhuǎn)屬繼承國。②在國家分離或分立的情況下，除非另有協(xié)議，位于所涉領土內(nèi)的被繼承國不動產(chǎn)應轉(zhuǎn)屬繼承國，與所涉領土活動有關(guān)的被繼承國的動產(chǎn)應轉(zhuǎn)屬或分別轉(zhuǎn)屬繼承國;其他的國家財產(chǎn)應按照公平的比例轉(zhuǎn)屬繼承國。③在國家解體時，位于被繼承國領土之外的國家不動產(chǎn)，應按照公平比例轉(zhuǎn)屬繼承國。此外，當事各方還應遵照公平比例和公平補償原則解決相關(guān)問題。④對于新獨立國家的財產(chǎn)繼承，有一些特殊的規(guī)則，包括財產(chǎn)的繼承可以不以與被繼承國之間的協(xié)議為前提;關(guān)于動產(chǎn)和不動產(chǎn)的繼承，除了遵循上述其他場合相同的規(guī)則外，還有下述特別規(guī)則：對位于所涉領土之外的被繼承國動產(chǎn)或不動產(chǎn)，如果該財產(chǎn)原屬所涉領土或所涉領土曾為其創(chuàng)造作出貢獻，則應轉(zhuǎn)屬繼承國或按照貢獻比例轉(zhuǎn)屬繼承國。

　　(2)國家檔案的繼承。這里的國家檔案是指繼承發(fā)生時，由被繼承國作為國家檔案收藏的一切文件。國家檔案作為國家的重要財富，它需要保持完整性，一般不可分割。但國家檔案可以復制以供使用。在國際實踐中，關(guān)于國家檔案的繼承，除了新獨立國家的情況外，通常通過有關(guān)國家間協(xié)議來解決。如沒有協(xié)議，一般將所涉領土有關(guān)的檔案轉(zhuǎn)屬繼承國。對于新獨立國家，原屬于所涉領土的檔案，在領土附屬期間被作為被繼承國國家檔案的應轉(zhuǎn)屬繼承國;被繼承國國家檔案中與所涉領土有關(guān)的部分的轉(zhuǎn)屬或復制，應由被繼承國和繼承國通過協(xié)議來解決。

　　(3)國家債務的繼承。國家債務是指一國對他國、國際組織或其他國際法主體所負擔的任何財政義務。國家實踐中，國家繼承的債務包括國家整體所負的債務或稱國債，也包括以國家的名義承擔而事實上僅用于國內(nèi)某個地方的債務或稱地方化債務。國家對外國法人或自然人所負之債或國家的地方當局自己承擔的對他國所負之債，不在國家繼承的范圍。另外，所謂的“惡債”，即違反國際法基本原則或違背繼承國根本利益所負之債，如征服債務或戰(zhàn)爭債務等，原則上也不予繼承。

　　在國家合并的情況下，國家的債務應轉(zhuǎn)屬繼承國。在分離、分立或領土轉(zhuǎn)讓的情況下，債務繼承首先應通過協(xié)議解決;若無協(xié)議，則應按照公平的比例轉(zhuǎn)屬繼承國，并且特別考慮到與這些債務有關(guān)的轉(zhuǎn)屬繼承國的財產(chǎn)、權(quán)利和利益。新獨立國家對債務可不予繼承，除非另有協(xié)議，并且這種協(xié)議不能違背有關(guān)國際法原則，協(xié)議的執(zhí)行也不應破壞新獨立國家經(jīng)濟的基本均衡。

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