31.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

　　A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

　　B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日

　　C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

　　D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日

　　32.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近(　　)內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　33.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為(　　)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.客戶和非結(jié)算會員

　　B.客戶

　　C.非結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　34.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(　　)個(gè)以上完整的會計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　35.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　36.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.全體股東

　　37.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前(　　)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.6個(gè)

　　38.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以(　　)。

　　A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　B.為客戶提供融資

　　C.代客戶下達(dá)平倉指令

　　D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

　　39.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)(　　)。

　　A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

　　C.撤銷其從業(yè)資格

　　D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

　　40.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　31.C

　　32.B。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　33.B�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　34.B

　　35.C�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

　　36.A�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

　　37.D�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　38.A�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

　　39.D�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

　　40.A