[單選題]下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

　　A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　D誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

　　參考答案：D

　　[單選題]當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由()代其履行職權(quán)。

　　A總經(jīng)理指定的人員

　　B總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

　　C董事長(zhǎng)

　　D會(huì)計(jì)

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

　　B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

　　C《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨公司制作完成

　　D期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

　　參考答案：C

　　[單選題]期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。

　　A中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

　　B公安機(jī)關(guān)

　　C財(cái)政部

　　D期貨交易所

　　參考答案：A

　　[單選題]特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

　　A準(zhǔn)確重于實(shí)效

　　B符合實(shí)際要求

　　C實(shí)質(zhì)重于形式

　　D交易便捷可靠

　　參考答案：C

　　[單選題]首 席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年()前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告

　　A1月20日

　　B1月25日

　　C1月30日

　　D2月1日

　　參考答案：A

　　[多選題]中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下()情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。

　　A客戶資料不符合實(shí)名制要求

　　B客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

　　C客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷

　　D客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

　　參考答案：ABD

　　[多選題]利用未公開信息交易，具有()情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

　　A違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的

　　B二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的

　　C明示兩人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的

　　D暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的

　　參考答案：ABD

　　[判斷題]員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：對(duì)

　　[判斷題]中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：錯(cuò)

掃碼進(jìn)入期貨從業(yè)微信備考群

　　華課網(wǎng)校2021年期貨從業(yè)資格考試練習(xí)題庫(kù)>>>，進(jìn)入焚題庫(kù)——成人高考考試——題庫(kù)——做題、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題。

更多試題練習(xí) 查看答案解析