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期貨從業(yè)資格考試

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2021年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專(zhuān)項(xiàng)習(xí)題及答案11

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2021年5月21日] 【

  [單選題]根據(jù)鄭州商品交易所規(guī)定,跨期套利指令中的價(jià)差是用近月合約價(jià)格減去遠(yuǎn)月合約價(jià)格,且報(bào)價(jià)中的“買(mǎi)入”和“賣(mài)出”都是相對(duì)于近月合約買(mǎi)賣(mài)方向而言的,那么,當(dāng)套利者進(jìn)行買(mǎi)入近月合約的操作時(shí),價(jià)差()對(duì)套利者有利。

  A數(shù)值變小

  B絕 對(duì)值變大

  C數(shù)值變大

  D絕 對(duì)值變小

  參考答案:C

  [單選題]被免職的首 席風(fēng)險(xiǎn)官可以向()解釋說(shuō)明情況。

  A公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C公司董事會(huì)

  D公司住所地期貨交易所

  參考答案:A

  [單選題]中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行()。

  A監(jiān)督管理

  B監(jiān)控管理

  C自律管理

  D遠(yuǎn)程管理

  參考答案:C

  [單選題]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近()年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

  A3

  B4

  C5

  D6

  參考答案:A

  [單選題]一般來(lái)說(shuō)。當(dāng)期貨公司的規(guī)定對(duì)保證金不足的客戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

  A期貨交易所

  B客戶(hù)

  C期貨公司和客戶(hù)共同

  D期貨公司

  參考答案:B

  [單選題]根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格,具有()年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守。

  A3

  B5

  C2

  D4

  參考答案:A

  [多選題]申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需要滿(mǎn)足的條件是()。

  A具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

  B具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

  C具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

  D具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)

  參考答案:ABC

  [判斷題]期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng),可以以貨幣資金支付,也可以以有價(jià)證券充抵的金額支付。()

  對(duì)

  錯(cuò)

  參考答案:錯(cuò)

  [判斷題]期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的,由此造成客戶(hù)的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司、客戶(hù)共同承擔(dān)。()

  對(duì)

  錯(cuò)

  參考答案:錯(cuò)

  [判斷題]基于商品期貨的跨品種套利可分為相關(guān)商品期貨合約之間的套利以及原材料與產(chǎn)成品期貨合約之間的套利

  對(duì)

  錯(cuò)

  參考答案:對(duì)

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