外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向( )申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。

　　A 外匯管理局管理部門

　　B 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C 國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：C  

　　證券公司除了下列( )行為，都要受到處罰。

　　A 協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

　　B 代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　C 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D 為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　答案：A

　　根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立( )。

　　A 結(jié)算賬戶

　　B 資金賬號

　　C 交易編碼

　　D 統(tǒng)一開戶編碼

　　答案：D  

　　期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持( )個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　A 2

　　B 3

　　C 4

　　D 6

　　答案：B

　　期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　答案：A

　　期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　答案：B  

　　關(guān)于期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是( )。

　　A 期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

　　B 期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=1：各項業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

　　C 期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

　　D 期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

　　答案：B

　　在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

　　A 15

　　B 10

　　C 8

　　D 5

　　答案：D

　　期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過( )個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：C

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

　　B 期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

　　C 期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

　　D 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

　　答案：B  

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