編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，( )。

　　A 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　B 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　答案：D  

　　客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的( )時，應當相應扣除。

　　A 期貨公司保證金

　　B 風險準備金

　　C 結算準備金

　　D 凈資本

　　答案：C

　　下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者( )。

　　A 重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

　　B 北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

　　C 王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

　　D 鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷

　　答案：C

　　《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由( )制定。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國期貨業(yè)協會

　　C 期貨交易所

　　D 商務部

　　答案：B  

　　期貨投資者保障基金管理機構應當以( )設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

　　A 期貨交易所名義

　　B 保障基金名義

　　C 期貨公司名義

　　D 期貨投資者名義

　　答案：B  

　　經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的( )，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

　　A 微信提示

　　B 書面風險提示

　　C 電話通知

　　D 短信告知

　　答案：B

　　經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于( )年。

　　A 10

　　B 20

　　C 15

　　D 25

　　答案：B  

　　以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是( )。

　　A 不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　B 具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　C 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

　　D 向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

　　答案：D  

　　期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得( )。

　　A 高于100%

　　B 低于100%

　　C 高于120%

　　D 低于120%

　　答案：B

　　同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的( )。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 50%

　　答案：C  

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