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期貨從業(yè)資格考試

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2021年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專項習(xí)題及答案4

來源:華課網(wǎng)校  [2021年5月12日] 【

  [單選題]根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為()類。

  A四類

  B六類

  C三類

  D五類

  參考答案:D

  [單選題]期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式,由()制定。

  A證券公司

  B期貨公司

  C中國期貨業(yè)協(xié)會

  D期貨交易所

  參考答案:C

  [單選題]期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是()。

  A為客戶設(shè)計投資方案,并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

  B代理客戶從事期貨交易

  C以本人或者他人名義從事期貨交易

  D向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險

  參考答案:D

  [單選題]證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報()的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  A各自所在地

  B證券公司所在地

  C期貨公司所在地

  D任意

  參考答案:A

  [多選題]下列有價證券中,可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是()。

  A標(biāo)準(zhǔn)倉單

  B國債

  C公司債券

  D股票

  參考答案:AB

  [多選題]1月初,3月和5月玉米現(xiàn)貨合約價格分別是2340元/噸和2370元/噸,該套利者以該價格同時賣出3月,買入5月玉米合約。等價差變動到()時,交易者平倉是虧損的。(不計手續(xù)費等費用,價差是用價格較高的期貨合約減去價格較低的期貨合約)

  A10

  B20

  C80

  D40

  參考答案:AB

  [判斷題]期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。()

  對

  錯

  參考答案:對

  [判斷題]不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由開戶人承擔(dān)。()

  對

  錯

  參考答案:錯

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