[單選題]()依法對首 席風險官進行監(jiān)督管理。

　　A中國證監(jiān)會及其派出機構

　　B期貨交易所

　　C期貨業(yè)協(xié)會

　　D期貨公司

　　參考答案：A

　　[單選題]現(xiàn)貨交易者采取“期貨價格+升貼水”方式確定交易價格時，主要原因為期貨價格具有()。

　　A公開性

　　B連續(xù)性

　　C權 威性

　　D預測性

　　參考答案：C

　　[單選題]會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。

　　A5萬元以上10萬元以下

　　B1萬元以上5萬元以下

　　C3萬元以上10萬元以下

　　D3萬元以上5萬元以下

　　參考答案：C

　　[單選題]首 席風險官連續(xù)()次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：B

　　[單選題]根據《證券公司向期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供()服務。

　　A協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B代理客戶進行期貨交易

　　C通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　D代期貨公司收付期貨保證金

　　參考答案：A

　　[多選題]申請總經理、副總經理的任職資格，從業(yè)經驗方面需要滿足的條件是()。

　　A具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗

　　B具有其他金融業(yè)務4年以上經驗

　　C具有法律、會計業(yè)務5年以上經驗

　　D具有法律、會計業(yè)務10年以上經驗

　　參考答案：ABC

　　[多選題]證券公司只能接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　A全資擁有

　　B控股

　　C被同一機構控制

　　D其他期貨公司的委托

　　參考答案：ABC

　　[多選題]根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務的，()。

　　A應當免予行政處罰，但應處以罰款

　　B可以減輕行政處罰

　　C應當從輕、減輕行政處罰，但應給予警告、批評

　　D可以從輕行政處罰

　　參考答案：BD

　　[判斷題]期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

　　對

　　錯

　　參考答案：對

　　[判斷題]機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。()

　　對

　　錯

　　參考答案：對

掃碼進入期貨從業(yè)微信備考群

　　華課網校2021年期貨從業(yè)資格考試練習題庫>>>，進入焚題庫——成人高考考試——題庫——做題、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題。

更多試題練習 查看答案解析