[單選題]未取得從業(yè)資格的人員、擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處()萬(wàn)元以下罰款。

　　A1

　　B10

　　C5

　　D3

　　參考答案：D

　　[單選題]會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由()提名，理事會(huì)通過(guò)。

　　A期貨交易所董事會(huì)

　　B中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C財(cái)政部

　　D國(guó)務(wù)院

　　參考答案：B

　　[單選題]根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給()。

　　A客戶

　　B期貨公司

　　C中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

　　D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：C

　　[單選題]期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　A應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的80%

　　B承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

　　C賠償額不超過(guò)損失的30%

　　D不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案：A

　　[單選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司()進(jìn)行審計(jì)。

　　A月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　B季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　C半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　參考答案：D

　　[多選題]期貨交易所履行的職責(zé)包括()。

　　A提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　B設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

　　C組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　D為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　參考答案：ABCD

　　[判斷題]資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：對(duì)

　　[判斷題]期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：錯(cuò)

　　[判斷題]未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：對(duì)

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