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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考強(qiáng)化習(xí)題3

來源：華課網(wǎng)校 [2021年4月16日] 【大中小】

　　[單選題]下列關(guān)于期貨交易所名稱的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

　　B經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

　　C經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

　　D商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

　　B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

　　C《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司制作完成

　　D期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　參考答案：C

　　[單選題]銅生產(chǎn)企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行賣出套期保值的情形是()。

　　A銅精礦價(jià)格大幅上漲

　　B銅現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格

　　C以固定價(jià)格簽訂了遠(yuǎn)期銅銷售合同

　　D有大量銅庫存尚未出售

　　參考答案：D

　　[單選題]期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持()的原則。

　　A客戶合法利益優(yōu)先

　　B客戶盈利優(yōu)先

　　C承諾收益

　　D嚴(yán)格執(zhí)法

　　參考答案：A

　　[多選題]下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。

　　A聯(lián)手買賣

　　B惡意串通

　　C編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　參考答案：ABCD

　　[多選題]關(guān)于β系數(shù)，以下說法正確的是()。

　　A股票組合的β系數(shù)為該組合中的每只股票的資金比例與該股票的β系數(shù)的乘積之和

　　B股票組合的β系數(shù)與該組合中單個(gè)股票的β系數(shù)無關(guān)

　　C股票組合的β系數(shù)為該組合中的每只股票的數(shù)量比例與該股票的β系數(shù)的乘積之和

　　Dβ系數(shù)可以根據(jù)歷史資料統(tǒng)計(jì)而得到

　　參考答案：AD

　　[多選題]期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布該合約的()等信息。

　　A可用庫容情況

　　B標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

　　C現(xiàn)貨市場行情

　　D預(yù)期實(shí)物交割數(shù)量

　　參考答案：AB

　　[多選題]違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令()的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被處理之日起未逾3年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A停業(yè)整頓

　　B托管

　　C接管

　　D撤銷

　　參考答案：ABCD

　　[多選題]因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的()，自被解除職務(wù)之日起未逾5年.不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A董事

　　B監(jiān)事

　　C高級管理人員

　　D總經(jīng)理

　　參考答案：ABCD

　　[判斷題]跨市套利原理是利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的不合理價(jià)差而獲益的投資行為。