[單選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立()，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。

　　A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　B崗位責(zé)任制度

　　C連坐制度

　　D保甲制度

　　參考答案：B

　　[單選題]期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶(hù)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　A應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的80%

　　B承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

　　C賠償額不超過(guò)損失的30%

　　D不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案：A

　　[單選題]期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、()和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　A誠(chéng)實(shí)守信

　　B保守秘密

　　C合規(guī)職業(yè)

　　D勤勉盡責(zé)

　　參考答案：D

　　[單選題]期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，()依法給予行政處罰。

　　A期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C公安機(jī)關(guān)

　　D期貨交易所

　　參考答案：B

　　[多選題]下列哪些情況，相關(guān)人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的.在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)()

　　A取得從業(yè)資格考試合格證明

　　B被注銷(xiāo)從業(yè)資格

　　C沒(méi)有從業(yè)證明

　　D獲得國(guó)外從業(yè)證明

　　參考答案：AB

　　[多選題]全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。

　　A本公司客戶(hù)

　　B非結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶(hù)

　　D特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　參考答案：ABC

　　[多選題]根據(jù)()等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定。

　　A《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B《期貨交易所管理辦法》

　　C《期貨公司管理辦法》

　　D《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

　　參考答案：ABC

　　[多選題]李某是某期貨公司的客戶(hù)，持有多頭合約。合約到期后，李某向期貨公司申請(qǐng)交割。但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)�變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，李某應(yīng)當(dāng)向()主張權(quán)利。

　　A交割倉(cāng)庫(kù)

　　B期貨公司

　　C李某的交易對(duì)手方

　　D期貨交易所

　　參考答案：AD

　　[判斷題]國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：錯(cuò)

　　[判斷題]中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：對(duì)

　　下列選項(xiàng)中，關(guān)于期權(quán)說(shuō)法正確的是( )。

　　A 期權(quán)買(mǎi)方可以選擇行權(quán).也可以放棄行權(quán)

　　B 期權(quán)買(mǎi)方行權(quán)時(shí)，期權(quán)賣(mài)方可以選擇履約，也可以放棄履約

　　C 與期貨交易相似，期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方必須繳納保證金

　　D 任何情況下，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出期權(quán)都可以達(dá)到為標(biāo)的資產(chǎn)保險(xiǎn)的目的

　　答案：A

　　上海證券交易所個(gè)股期權(quán)合約的最后交易日為到期月份的第( )個(gè)星期三。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：D

　　下列屬于場(chǎng)外期權(quán)的有( )。

　　A CME集團(tuán)上市的商品期貨期權(quán)和金融期貨期權(quán)

　　B 香港交易所上市的股票期權(quán)和股指期權(quán)

　　C 我國(guó)銀行間市場(chǎng)交易的人民幣外匯期權(quán)

　　D 上海證券交易所的股票期權(quán)

　　答案：C  

　　下列哪種期權(quán)品種的信用風(fēng)險(xiǎn)更大 ( )

　　A CME集團(tuán)上市的商品期貨期權(quán)和金融期貨期權(quán)

　　B 香港交易所上市的股票期權(quán)和股指期權(quán)

　　C 我國(guó)銀行間市場(chǎng)交易的人民幣外匯期權(quán)

　　D 中國(guó)金融期貨交易所的股指期權(quán)仿真交易合約

　　答案：C

　　看跌期權(quán)是指期權(quán)買(mǎi)方選擇出售標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，看跌期權(quán)也稱(chēng)為( )。

　　A 買(mǎi)權(quán)

　　B 賣(mài)權(quán)

　　C 認(rèn)購(gòu)期權(quán)

　　D 認(rèn)沽期權(quán)

　　答案：BD  

　　一般來(lái)說(shuō)，期權(quán)的行權(quán)方式由期權(quán)類(lèi)型為( )決定。

　　A 美式期權(quán)

　　B 中式期權(quán)

　　C 歐式期權(quán)

　　D 日式期權(quán)

　　答案：AC

　　交易所期權(quán)，買(mǎi)賣(mài)雙方可以對(duì)期權(quán)進(jìn)行的操作是( )。

　　A 買(mǎi)方行權(quán)

　　B 買(mǎi)方放棄行權(quán)

　　C 買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)沖平倉(cāng)

　　D 買(mǎi)賣(mài)雙方私下平倉(cāng)

　　答案：ABC

　　假如當(dāng)前時(shí)間是2015年1月13日，那么期貨市場(chǎng)上同時(shí)有( )合約在交易。

　　A IF1501

　　B IF1502

　　C IF1503

　　D IF1504

　　答案：ABC  

　　期權(quán)交易中，按照對(duì)買(mǎi)方行權(quán)時(shí)間規(guī)定的不同，可以將期權(quán)分為( )。

　　A 美式期權(quán)

　　B 歐式期權(quán)

　　C 日式期權(quán)

　　D 中式期權(quán)

　　答案：AB  

　　按照期權(quán)市場(chǎng)類(lèi)型的不同，期權(quán)可以分為( )。

　　A 商品期權(quán)

　　B 金融期權(quán)

　　C 場(chǎng)內(nèi)期權(quán)

　　D 場(chǎng)外期權(quán)

　　答案：CD

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