[單選題]依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

　　A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　B期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C中國人民銀行

　　D中國證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　[單選題]通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得()。

　　A中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

　　B中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

　　C中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

　　D中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

　　參考答案：B

　　[單選題]全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的()。

　　A持倉制度

　　B交易制度

　　C限倉制度

　　D保證金制度

　　參考答案：C

　　[單選題]期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近()年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：C

　　[單選題]根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為()類。

　　A四類

　　B六類

　　C三類

　　D五類

　　參考答案：D

　　[單選題]某日本投資者持有一筆人民幣資產(chǎn)組合，需要對沖匯率風(fēng)險，假設(shè)該投資者選擇3個月期人民幣兌美元的遠(yuǎn)期合約與3個月期美元兌日元遠(yuǎn)期合約避險。則該投資者應(yīng)該()。

　　A賣出人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約，賣出美元兌日元遠(yuǎn)期合約

　　B買入人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約，賣出美元兌日元遠(yuǎn)期合約

　　C買入人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約，買入美元兌日元遠(yuǎn)期合約

　　D賣出人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約，買入美元兌日元遠(yuǎn)期合約

　　參考答案：A

　　[多選題]期貨公司變更股權(quán)有下列()情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)。

　　A期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

　　B期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

　　C股權(quán)受讓方最低持股應(yīng)在10%以上

　　D擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形

　　參考答案：BD

　　[多選題]期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

　　A部門和人員管理

　　B業(yè)務(wù)操作

　　C合規(guī)檢查

　　D客戶回訪與投訴

　　參考答案：ABCD

　　[多選題]期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列()措施。

　　A限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

　　C限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　參考答案：ABCD

　　[判斷題]跨市套利原理是利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的不合理價差而獲益的投資行為。

　　對

　　錯

　　參考答案：錯

　　下列選項中，關(guān)于期權(quán)說法正確的是( )。

　　A 期權(quán)買方可以選擇行權(quán).也可以放棄行權(quán)

　　B 期權(quán)買方行權(quán)時，期權(quán)賣方可以選擇履約，也可以放棄履約

　　C 與期貨交易相似，期權(quán)買賣雙方必須繳納保證金

　　D 任何情況下，買進或賣出期權(quán)都可以達到為標(biāo)的資產(chǎn)保險的目的

　　答案：A

　　上海證券交易所個股期權(quán)合約的最后交易日為到期月份的第( )個星期三。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：D

　　下列屬于場外期權(quán)的有( )。

　　A CME集團上市的商品期貨期權(quán)和金融期貨期權(quán)

　　B 香港交易所上市的股票期權(quán)和股指期權(quán)

　　C 我國銀行間市場交易的人民幣外匯期權(quán)

　　D 上海證券交易所的股票期權(quán)

　　答案：C  

　　下列哪種期權(quán)品種的信用風(fēng)險更大 ( )

　　A CME集團上市的商品期貨期權(quán)和金融期貨期權(quán)

　　B 香港交易所上市的股票期權(quán)和股指期權(quán)

　　C 我國銀行間市場交易的人民幣外匯期權(quán)

　　D 中國金融期貨交易所的股指期權(quán)仿真交易合約

　　答案：C

　　看跌期權(quán)是指期權(quán)買方選擇出售標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，看跌期權(quán)也稱為( )。

　　A 買權(quán)

　　B 賣權(quán)

　　C 認(rèn)購期權(quán)

　　D 認(rèn)沽期權(quán)

　　答案：BD  

　　一般來說，期權(quán)的行權(quán)方式由期權(quán)類型為( )決定。

　　A 美式期權(quán)

　　B 中式期權(quán)

　　C 歐式期權(quán)

　　D 日式期權(quán)

　　答案：AC

　　交易所期權(quán)，買賣雙方可以對期權(quán)進行的操作是( )。

　　A 買方行權(quán)

　　B 買方放棄行權(quán)

　　C 買賣雙方對沖平倉

　　D 買賣雙方私下平倉

　　答案：ABC

　　假如當(dāng)前時間是2015年1月13日，那么期貨市場上同時有( )合約在交易。

　　A IF1501

　　B IF1502

　　C IF1503

　　D IF1504

　　答案：ABC  

　　期權(quán)交易中，按照對買方行權(quán)時間規(guī)定的不同，可以將期權(quán)分為( )。

　　A 美式期權(quán)

　　B 歐式期權(quán)

　　C 日式期權(quán)

　　D 中式期權(quán)

　　答案：AB  

　　按照期權(quán)市場類型的不同，期權(quán)可以分為( )。

　　A 商品期權(quán)

　　B 金融期權(quán)

　　C 場內(nèi)期權(quán)

　　D 場外期權(quán)

　　答案：CD

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