期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　答案：C

　　( )應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

　　A 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　C 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D 財政部

　　答案：C

　　期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括( )。

　　A 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C 中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為

　　D 代理客戶進行期貨交易

　　答案：D  

　　期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，( )可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　C 國家外匯管理局

　　D 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應符合的條件不包括( )。

　　A 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B 已被本機構聘用

　　C 最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

　　D 有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗

　　答案：D  

　　為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，( )應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

　　A 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　C 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D 財政部

　　答案：C  

　　期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,機構未及時采取措施妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向( )報告。

　　A 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B 中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

　　C 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D 財政部

　　答案：AC

　　期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。

　　A 代理客戶從事期貨交易

　　B 提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　C 代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D 向客戶發(fā)送各類投資建議

　　答案：ABC  

　　未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證券監(jiān)督管理委員會( )。

　　A 責令改正

　　B 給予警告

　　C 處3萬元以上罰款

　　D 不會罰款

　　答案：AB  

　　期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括( )。

　　A 誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

　　B 保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

　　C 向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

　　D 堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

　　答案：ABCD  

　　中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行( )檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

　　A 定期

　　B 不定期

　　C 半年

　　D 1年

　　答案：AB

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