期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A 1

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　答案：B  

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。

　　A 每日

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每季

　　答案：A  

　　持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　答案：B  

　　期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )公告。

　　A 任意媒體上

　　B 工商總局指定的媒體上

　　C 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上

　　D 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上

　　答案：D  

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則，建立并完善公司治理。

　　A 監(jiān)督管理

　　B 公司治理

　　C 財(cái)務(wù)制度

　　D 人事制度

　　答案：B  

　　期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( )萬元。

　　A 2000

　　B 3000

　　C 4000

　　D 5000

　　答案：B

　　期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向( )提交申請材料。

　　A 分支機(jī)構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T

　　答案：A

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得( )。

　　A 與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

　　B 將分支機(jī)構(gòu)承包

　　C 將分支機(jī)構(gòu)租賃

　　D 將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

　　答案：ABCD

　　期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料包括( )

　　A 停業(yè)說明書

　　B 停業(yè)決議文件

　　C 關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

　　D 處置或者清退客戶情況的報(bào)告

　　答案：BCD  

　　期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為包括( )。

　　A 以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　B 向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　C 以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　D 利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　　答案：ABCD  

　　期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括( )等。

　　A 銀行存款

　　B 基金份額

　　C 資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D 信托計(jì)劃

　　答案：ABCD

　　下列說法正確的是( )。

　　A 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼

　　C 客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)

　　D 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用

　　答案：ABCD  

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