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期貨從業(yè)資格考試

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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考測(cè)試題及答案14

來源:華課網(wǎng)校  [2021年3月27日] 【

  [單選題]期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事,期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù),不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出()判斷的關(guān)系

  A獨(dú)立、客觀

  B公平、公正

  C自由、民主

  D自主

  參考答案:A

  [單選題]下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員提出交易結(jié)算異議的說法,錯(cuò)誤的是()。

  A應(yīng)當(dāng)以書面方式提出

  B應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)提出

  C可以向期貨交易所提出

  D在約定的時(shí)間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)

  參考答案:C

  [單選題]歐元兌美元的報(bào)價(jià)是1.3626,則1美元可以兌換()歐元。

  A0.8264

  B0.7339

  C1.3626

  D1

  參考答案:B

  [單選題]()對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

  A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B期貨交易所

  C期貨公司

  D期貨保證金安全存管銀行

  參考答案:A

  [單選題]()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B中國銀保監(jiān)會(huì)

  C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D期貨交易所

  參考答案:C

  [多選題]下列選項(xiàng)中,期貨公司應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存的有()。

  A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書

  B風(fēng)險(xiǎn)管理意見

  C研究分析報(bào)告和交易咨詢建議

  D期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料

  參考答案:ABCD

  [多選題]期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

  A合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

  B變更業(yè)務(wù)范圍

  C變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

  D新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

  參考答案:ABCD

  [多選題]期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,()地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶合法權(quán)益。

  A謹(jǐn)慎

  B真誠

  C勤勉

  D盡責(zé)

  參考答案:ACD

  [多選題]期貨交易所履行的職責(zé)包括()。

  A提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

  B設(shè)計(jì)合約,安排合約上市

  C組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

  D為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

  參考答案:ABCD

  [判斷題]期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。()

  對(duì)

  錯(cuò)

  參考答案:對(duì)

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