[單選題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前()個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：D

　　[單選題]期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。

　　A.取之于市場、用之于市場

　　B.取之于民、用之于民

　　C.取之于投資者、用之于投資者

　　D.取之于機構(gòu)、用之于機構(gòu)

　　參考答案：A

　　[單選題]全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

　　A.非結(jié)算會員保證金

　　B.客戶保證金

　　C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.自有資金

　　參考答案：D

　　[單選題]中國金融期貨交易所對()落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨公司會員

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：C

　　[單選題]《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是()。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　參考答案：A

　　[單選題]經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：D

　　[多選題]依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實行自律管理的機構(gòu)有()

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨市場監(jiān)控中心

　　參考答案：AB

　　[多選題]期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括()。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

　　D.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

　　參考答案：ABC

　　[多選題]推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司()的任職資格。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.獨立董事

　　D.經(jīng)理層人員

　　參考答案：ABCD

　　[判斷題]期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求()

　　對

　　錯

　　參考答案：對

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