[單選題]期貨交易所應(yīng)當(dāng)()向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。

　　A.隨時(shí)

　　B.不定期

　　C.隨機(jī)

　　D.定期

　　參考答案：D

　　[單選題]期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.總經(jīng)理

　　C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

　　D.首 席風(fēng)險(xiǎn)官

　　參考答案：D

　　[單選題]期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到()以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.6%

　　參考答案：B

　　[單選題]期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)()進(jìn)行調(diào)解。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.仲裁委員會(huì)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)家主管機(jī)關(guān)

　　參考答案：C

　　[多選題]期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的()，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)變化

　　C.投資變化

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：BD

　　[多選題]客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的()分別維護(hù)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨合約

　　C.期貨交易品種

　　D.期貨公司

　　參考答案：AD

　　[判斷題]全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶與其自有資金賬戶可以混合管理。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：錯(cuò)

　　[判斷題]中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施自律管理。

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：錯(cuò)

　　[判斷題]期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件的原件和復(fù)印件。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：錯(cuò)

　　[判斷題]未經(jīng)期貨交易所許可.任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：對(duì)