[單選題]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關(guān)于金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，不正確的是()。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　B.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取結(jié)算擔(dān)保金

　　C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)結(jié)算協(xié)議對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

　　D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算的正常進(jìn)行

　　參考答案：C

　　[單選題]單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。

　　A.質(zhì)押

　　B.抵押

　　C.非交易過(guò)戶

　　D.轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：C

　　[單選題]機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括()。

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

　　C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

　　參考答案：D

　　[單選題]下列不屬于制定《期貨公司首 席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》所依據(jù)的法律法規(guī)是()。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《刑法》

　　C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　參考答案：B

　　[多選題]以下()應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”。

　　A.行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶

　　B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶

　　C.行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶

　　D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶

　　參考答案：ABCD

　　[多選題]提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括()。

　　A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.存取期貨保證金

　　C.代理客戶從事期貨交易

　　D.收付期貨保證金

　　參考答案：ABCD

　　[判斷題]我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí)，還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：對(duì)

　　[判斷題]期貨從業(yè)人員不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：對(duì)

　　[判斷題]國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了保持獨(dú)立性，嚴(yán)禁與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：錯(cuò)