[單選題]單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。

　　A.質(zhì)押

　　B.抵押

　　C.非交易過戶

　　D.轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.專用賬戶存儲(chǔ)不得挪用

　　B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

　　C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

　　D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

　　參考答案：C

　　[單選題]期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過()直接向首 席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首 席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　A.董事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿?)辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

　　B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

　　D.期貨公司交易系統(tǒng)

　　參考答案：C

　　[單選題]期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，其申請(qǐng)日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

　　A.3個(gè)月

　　B.24個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：D

　　[多選題]期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的()。

　　A.合規(guī)

　　B.真實(shí)

　　C.準(zhǔn)確

　　D.完整

　　參考答案：ABCD

　　[多選題]期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的()等工作安排。

　　A.崗位獨(dú)立

　　B.信息隔離

　　C.場(chǎng)所分區(qū)

　　D.人員回避

　　參考答案：ABD

　　[多選題]下列哪些機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格?()

　　A.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　　C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　參考答案：ABCD

　　[多選題]非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()提出。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　參考答案：AB

　　[判斷題]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員及其近親屬的名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明。()

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案：錯(cuò)