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期貨從業(yè)資格考試

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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考習題:期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)

來源:華課網校  [2021年3月6日] 【

  一、單選題

  經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況,其中問卷問題不少于()個

  A.5

  B.15

  C.10

  D.20

  [答案]C

  經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法,明確()機制。投資者提出調解的,經營機構應當積極配合,優(yōu)先通過協商解決爭議。

  A.矛盾的化解

  B.糾紛的處理

  C.糾紛的維權

  D.投訴的處理

  [答案]B

  根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為()類。

  A.四類

  B.六類

  C.三類

  D.五類

  [答案]D

  二、多選題

  經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,應當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息,可以采用的方式有:

  A.查詢、收集投資者資料

  B.問卷調查

  C.知識測試

  D.其他現場或非現場溝通等

  [答案]ABCD

  投資者對其提供的信息和證明材料的()負責,并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。

  A.真實性

  B.時效性

  C.準確性

  D.完整性

  [答案]ACD

責編:jiaojiao95

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