一、單選題

　　證券公司申請介紹業(yè)務資格，須配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　[答案]A

　　證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備()。

　　A.期貨從業(yè)人員資格

　　B.證券投資咨詢資格

　　C.證券銷售人員資格

　　D.期貨投資咨詢資格

　　[答案]A

　　某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由()對客戶承擔。

　　A.證券公司與期貨公司共同

　　B.證券公司或期貨公司

　　C.期貨公司

　　D.證券公司

　　[答案]C

　　證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.2

　　[答案]D

　　證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前()個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　[答案]D

　　證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得()資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

　　A.執(zhí)業(yè)

　　B.從業(yè)

　　C.介紹業(yè)務

　　D.中間業(yè)務

　　[答案]C

　　二、多選題

　　證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取()步驟。

　　A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

　　B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

　　C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案

　　D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務

　　[答案]AB

　　證券公司應當按照()的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

　　A.自律

　　B.合規(guī)

　　C.內部控制

　　D.審慎經營

　　[答案]BD

　　證券公司與期貨公司應當獨立經營，對下列()內容進行分開隔離。

　　A.人員

　　B.經營場所

　　C.財務

　　D.期貨行情信息、交易設施

　　[答案]ABC

　　證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據傳送的()。

　　A.完整

　　B.安全

　　C.獨立

　　D.準確

　　[答案]BC

　　三、判斷題

　　證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B